SQP验厂审核流程与评分规则一次性讲透

参与人员：工厂管理层、各部门负责人、审核员

核心内容：审核员介绍审核目的、范围、时间安排；明确审核纪律（如保密、禁止贿赂）；列出需要提供的文件清单；解答工厂疑问

关键动作：工厂需指定专人对接审核工作，确保各部门配合顺畅

覆盖区域：从原材料仓库、生产车间、检验实验室到成品仓库的全流程

检查重点：

5S管理执行情况（整理/整顿/清扫/清洁/素养）

设备维护保养记录及运行状态

生产过程中的质量控制点设置

消防设施、安全通道等合规情况

原材料、半成品、成品的标识及分区存放

常见问题：物料混放、设备无维护记录、消防通道堵塞

核心模块：需覆盖SQP八大审核模块的相关文件（质量管理体系、风险评估、产品控制等）

关键文件清单：

注意事项：文件版本需一致，记录需真实可追溯，禁止补填或代签

访谈对象：从现场操作人员、质检员、仓库管理员等岗位随机抽取（优先选择年轻员工、基层员工）

访谈内容：了解员工对质量标准、操作流程、培训内容的掌握情况；验证文件与实际操作的一致性

关键规则：员工访谈为独立进行，厂方代表不得在场或干扰

常见问题：员工不了解岗位质量要求、培训记录与实际不符

核心内容：审核员总结审核发现，出具临时审核报告，明确不符合项及整改要求

后续安排：

绿色等级（85-100分）：直接颁发证书，有效期1年

黄色等级（71-84分）：15日内提交英文整改计划（CAP），6个月后跟进审核

橙色等级（51-70分）：90天后进行复审，需全面整改

红色等级（0-50分）：终止合作，需全面整改后重新申请

每个审核模块下包含若干细分问题，每个问题对应不同分值

严重不符合项（如使用不合格原材料、无消防设施）会导致大量扣分

轻微不符合项（如记录不完整、培训记录缺失）会少量扣分

风险评估结果会影响Zui终等级判定，高风险问题即使分数达标也可能降级

文件版本混乱：生产现场作业指导书与文件控制清单版本不一致

整改：建立文件管控系统，确保所有文件版本唯一，发放/回收记录完整

关键记录缺失：设备维护计划、校准证书缺失或记录造假

整改：制定完善的记录管理制度，确保所有记录真实可追溯，采用电子化系统管理避免补填

术语矛盾：不同文件对同一产品规格描述不一致（如图纸与检验标准冲突）

整改：组织跨部门评审，统一产品规格术语，定期更新相关文件

特殊特性管控缺失：对影响产品安全/功能的关键参数未设置监控点

整改：识别产品关键特性，设置质量控制点，监控并记录过程参数（如温度、压力）

不合格品处理不当：不良品未分区存放，或无醒目标识，返工/报废记录不完整

整改：设置独立的不合格品存放区，用红色标识，建立不合格品处理流程，确保原因分析、纠正措施、验证记录完整

环境条件不达标：对温湿度敏感的工序（如电子元件焊接）未记录实时环境数据

整改：安装温湿度传感器，记录环境数据，确保生产环境符合工艺要求

培训记录造假：培训签到表齐全，但员工对关键操作一问三不知

整改：制定年度培训计划，采用理论+实操考核，保留培训视频或考核试卷

岗位技能不匹配：无资质人员操作特种设备（如叉车、高压设备）

整改：关键岗位人员必须持证上岗，建立岗位资质要求清单，定期复审