MATTEL验厂关闭不符合项流程 MATTEL验厂不通过重新审核操作流程

　　一、MATTEL验厂不符合项关闭流程

　　1. 不符合项确认

　　收到审核机构出具的正式不符合项报告后，3个工作日内核对问题描述、佐证材料和整改期限，若对问题判定有异议，需提交书面说明及相关证据向MATTEL供应链管理部门或审核机构申请复核，确认无误后签收报告。

　　2. 整改方案制定

　　针对每一项不符合项，明确责任部门、整改责任人、具体整改措施、完成时间节点三个核心要素：

　　轻微不符合项(如部分文件记录缺失、单个消防器材遮挡)：整改期限一般为15-30天

　　严重不符合项(如童工、强迫劳动、消防通道锁闭、工资长期拖欠)：整改期限一般为7-15天，部分涉及红线的问题需立即停工整改整改方案需在确认不符合项后的5个工作日内提交至审核机构备案。

　　3. 落地整改与证据留存

　　严格按照方案推进整改，全程留存佐证材料：

　　制度类问题：上传更新后的制度文件、公示记录、员工培训签到表及考核记录

　　现场类问题：上传整改前后的对比照片、设备检测报告、第三方机构出具的合规证明

　　劳工权益类问题：上传工资补发记录、员工签字确认的工时调整说明、社保补缴凭证

　　4. 整改材料提交

　　在整改截止日期前，将所有佐证材料按不符合项编号整理成册，同步提交电子版本和纸质盖章版本至审核机构，提交时需附整改进度说明，明确每项问题的完成情况。

　　5. 审核验证与关闭

　　审核机构在收到材料后10个工作日内完成书面核查，若材料符合要求，直接关闭不符合项;若材料存在缺失或整改不到位，会一次性告知需补充的内容，工厂需在5个工作日内重新提交。

　　二、MATTEL验厂不通过重新审核操作流程

　　1. 审核等级判定与重审资格确认

　　MATTEL验厂结果分为「合格」「有条件通过(需整改)」「不通过」三个等级，出现以下情况需启动重审：

　　严重不符合项数量≥2项，或存在童工、强迫劳动、商业欺诈等红线问题直接判定不通过

　　整改期内未完成不符合项整改，或整改后验证仍不达标工厂需在收到不通过通知后的3个工作日内，向MATTEL供应链部门提交重审申请，明确重审意向和初步整改计划，未在规定时间内申请的供应商将被纳入暂停合作名单。

　　2. 全面整改与内部预审

　　正式提交重审申请后，需针对所有不符合项完成全面整改，同时开展全维度内部自查，覆盖劳工权益、健康安全、环保、商业道德所有审核领域：

　　可联系深圳本地具备MATTEL验厂辅导资质的机构开展模拟审核，提前排查遗漏问题

　　重点复核近6个月的工资工时记录、消防设施检测报告、员工培训档案等高频失分点材料

　　3. 重审申请提交

　　内部预审通过后，向MATTEL指定的审核机构提交重审申请材料，包括：

　　前次审核所有不符合项的整改完成报告及全套佐证材料

　　更新后的工厂资质文件、近3个月的运营记录(工资、社保、EHS检查记录等)

　　工厂内部审核确认表，由法定代表人或授权负责人签字盖章同时按要求缴纳重审费用，重审费用一般为首次审核的1.2-1.5倍。

　　4. 重审实施

　　审核机构收到申请后15-20个工作日内安排现场审核，审核流程与首次验厂一致，重点核查前次不符合项的整改落地情况，同时会随机抽取其他模块进行复核，若重审时发现新的严重不符合项，将直接取消合作资格。

　　5. 结果应用

　　重审通过的工厂恢复正常供应商资格，后续按正常周期开展年度审核;重审仍不通过的工厂将被纳入MATTEL供应商黑名单，2年内不得再次申请合作。