私募基金管理人注册登记资料清单解析

    私募基金管理人注册登记近期火热，单在海南三亚增长为百分之三百，为什么私募业务这么火热？这肯定离不开中国具备很多价值投资的项目，另外a股今年也将迎来一波抄底资金的介入，那么今天针对于三亚私募基金公司注册登记备案做流程解析，针对于备案所用到的资料清单也做解析。

（一）公布私募基金管理人登记申请材料清单

1、明确登记申请材料清单

基金业协会根据不同类别私募基金管理人登记申请要求，提供了差异化的私募基金管理人申请登记材料清单，分为证券类和非证券类。同时确立了“单外无单”原则，即基金业协会将仅就登记材料清单所列事项进行核对或者进一步问询，不会就登记材料清单以外事项额外增加问询。清单所列登记申请材料如下所示：

序 号

证券类

非证券类

机构基本信息

1

登记承诺函

2

实收资本/实缴出资证明

3

管理人的公司章程/合伙协议

4

组织机构代码证/税务登记证/营业执照

5

全体员工简历及社保证明

6

办公场地使用证明

7

商业计划书

8

/

拟投项目证明资料

9

新设同类型私募基金管理人合理性说明

10

关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函

11

其他相关证明文件

相关制度

12

运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）

机构持牌及关联方信息

13

冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件

诚信信息

14

申请机构处罚决定书（如有）

财务信息

15

资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；近季度的财报

出资人信息

16

营业执照或主体资格证明文件

17

证件扫描件、学位/学历证明文件

18

实缴出资证明

19

申请机构股权架构合理性说明

20

持股平台不开展经营性业务承诺函

21

出资人出资能力证明

实际控制人/第一大股东

22

营业执照或主体资格证明

23

证件扫描件、学位/学历证明文件

24

实际控制人与管理人之间的控制关系图

25

实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函

高管人员

26

27

劳动合同及社保缴纳记录

28

高管承诺函

29

高管及团队员工投资管理经验证明

管理人登记法律意见书

30

律师事务所执业许可证

31

法律意见书

32

律师尽调底稿（自愿选择上传）

针对上述清单的具体要求可查询基金业协会网站完整版本。我们注意到基金业协会在某些事项上提出了更为明确而严格的要求，例如：对于高管及团队员工投资管理经验证明一项，“申请机构需提供现任职高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录，不含模拟盘），若能提供，请律师在法律意见书中对其真实性发表结论性意见，该证明应反映资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况，并在法律意见书中逐一论述；申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。”

2、清单齐备性要求

在“单外无单”原则的前提下，若申请机构提交的材料不符合登记材料清单齐备性要求的，协会将在5个工作日内通过资产管理业务综合报送平台（“ambers系统”）退回申请材料。申请机构第二次提交仍未按登记材料清单提交所需材料或信息的，协会将参照《私募基金管理人登记须知》，对申请机构适用中止办理程序。

3、过渡期衔接

《通知》明确了自2020年3月1日起，新提交登记申请的机构应对照登记材料清单准备登记所需申请材料，并通过ambers系统提交申请材料。为保障登记事项新旧衔接，《通知》就新登记材料清单的适用确定了过渡期。针对2020年3月1日前已提交登记申请的机构，基金业协会将依照以下规则办理管理人登记：