2022私募股权基金管理人登记备案办理流程解析

　　5月24日，安宏资本官方微信公众号发文宣布，其旗舰基金安宏十号全球私募股权基金已完成250亿美元的募集。这是安宏资本史上大笔募资，同时将使这家全球pe机构的管理资产超过千亿美元。安宏资本称，将在未来几年内加大对大中华区的投资，并进一步扩建在华团队。

　　据了解，安宏资本成立于1984年，总部位于美国波士顿，自成立以来已在41个国家完成超过390项私募股权投资，并在全球12个国家设立了15个办公室，其中两个位于大中华区，分别位于香港和上海。

　　那么私募基金如此火热的情况下，如何去注册一家私募基金管理人登记备案呢?下面针对于私募基金管理人登记备案流程做相应解析

　　登记流程

　　纵观整个登记流程，主要包括以下四个部分：

　　(一)注册ambers系统账号

　　首先，以管理人的名义注册ambers系统账号(https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service)，并自动获取管理员账户。

　　ambers系统采用模块化顺序填写方式，简单而言，只有在上一模块填写/上传完毕后，才能进入下一模块的填写和上传工作。

　　注册完成后，我们建议，把已知确定的信息填上，暂不确定的信息随便填写(比如填0)，事后根据实际情况完成更正即可;把确定的资料直接上传，把暂不能确定或无法取得的资料以统一命名的空白pdf代替，以保证能够顺利进入下一模块。

　　值得注意的是，事后必须仔细检查，确保不存在忘记填写的信息或忘记更新的空白pdf。

　　(二)填写管理员账号

　　1、在ambers系统申请后，中基协会自动发送邮件并提供管理员账户(https://human.amac.org.cn/web/login.html)。登陆管理员账户，简要填写员工信息，为员工注册开通个人账号。

　　2、若高管尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息，需先登录“从业人员管理平台”(https://human.amac.org.cn/)注册或登记。

　　3、员工登陆个人账号，填写个人信息，然后由管理员在管理员系统审核确认。

　　(三)资料准备、整改、填报阶段

　　关于资料准备，详见《私募基金管理人登记申请材料清单(非证券类)》，网址为https://www.amac.org.cn/aboutassociation/gyxh_xhdt/xhdt_xhyw/202002/t20200228_6692.html。

　　关于比较重要的资料，或者准备起来比较费时间的资料，我们提示如下：

　　1、员工社保证明

　　员工确认后，首先要求每位员工打印自工作至今的全部社保缴纳记录，以核实社保缴纳单位与简历所述单位是否一致，尽量避免出现实际任职单位与社保缴纳单位不一致的情形。如果确实不一致，则需要作出合理解释。

　　常见的不一致包括实际由母公司代缴社保、子公司代缴社保、关联方代缴社保、社会第三方机构代缴社保等。

　　这个工作一定要提前进行，后续很多事项都要以社保缴纳为基准。

　　2、商业计划书

　　商业计划书应详述申请机构展业计划，内容应包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投出方式，并列出首只基金的产品要素表。

　　中基协要求申请机构不得套用模板，要详细、具体描述真实的展业计划。既要从形式上看起来像模像样，又要从实际角度讲具备可操作性。同时，审核人员会根据商业计划书判断管理人的能力，所以，对商业计划书不可掉以轻心。

　　如果有能力，好同时单独准备一份“展业计划”，介绍申请机构项目进展情况(包括投资策略、项目来源、项目进展及相关协议签署情况)，如有框架性协议、批准文件等更好。要让审核人员充分相信，申请机构是真真实实要做投资，而不是仅仅申请个带资质的壳。

　　3、拟投项目证明资料

　　中基协内部执行的审核要求是先有业务后申请登记(也是为了避免申请机构空手套壳)，所以，中基协要求申请机构应当有拟投项目。

　　据此，申请机构需要与拟投项目签订《投资意向协议书》，数量不需要太多，两个以上就可以。因意向协议书涉及与被投公司协商签订，所以，需要提前着手沟通。

　　4、关于内控制度

　　内控制度虽然比较多，但可由律师代为起草，申请机构对此无需过多考虑，除非对制度有特殊要求。

　　5、审计报告

　　(1)申请机构成立满一个会计年度需提交审计报告。

　　(2)申请机构成立不满一个会计年度自愿提交审计报告，但近期资产负债表、损益表及现金流量表需上传。

　　也就是说，如果管理人成立满一年，且未经审计，则需要聘请会计师事务所对上一年度进行审计，并取得无保留意见的审计报告。鉴于审计需要一定的周期，需要审计且未审计的申请机构，应当提前联系会计师事务所，沟通审计事宜。