私募基金管理人登记备案-高管任职条件

私募基金管理人登记备案申请条件

1、首先要有一家私募基金管理公司，经营范围和行业都符合私要求。注册资金1000万以上，其中实缴资本不能低于注册资本25%。

2、私募基金管理人股东应具备一定出资能力，企业股东净资产应覆盖备案主体公司注册资本，个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。

3、高管人员不能少于3人持有基金从业资格证的人员，具备3到5年的金融相关工作经验，且近三年无不良记录；私募证券类投资基金管理人备案需要具备至少一名基金经理，股权类投资基金管理人备案至少1名投资总监；具备至少1名风控人员。

4、要有独立的办公室，满足企业运营需求。

5、员工人数建议6人以上，除法人外，员工不允许兼职。

以上五点是私募基金管理人申请的条件，现在协会对于管理人登记要求比较高，很多人在申请中都被卡住，主要难在两个地方，首先是高管人员，第二是股东出资。

私募基金管理人登记备案-高管任职条件

法定代表人：

1、具有基金从业资格；

2、年纪与行业平均水平一致，不建议90后；

3、具有几年以上高管经验或中高层工作经历；

4、法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；

（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）

5、一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）

投资经理：

基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：

（1）具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；

（2）近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；

证券类投资经理：协会要求证券类投资经理过往三年内有六个月以上的公开业绩及证明材料。要求一千万以上，且收益为正。曾经帮别人管好过钱，才能有能力继续帮别人管钱。还要提供证明材料，比如说：如果曾经担任过某只私募产品的高管，合同或产品备案时写的他的名字，在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。如果是个人股票账户。必须是投资经理自己名字，测算出净值走势图，提供股票交易流水单以证明。如果是操作公司自营盘。提供会议纪要、买卖决策、总结报告、公司出函说明等证明是他在管理自营盘。总之，这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

股权类投资经理：

（1）申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出情况等直接证明文件

（2）提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表决记录、股权转让及增资协议，工商查询截图证明

（3）投资高管为新三板/ipo项目主办券商/会计师/律师，提供签名的报告、工作邮件截图证明

合规风控：

合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：

1）有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；

2）能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等