海南私募投资基金备案详细攻略

海南私募投资基金备案详细攻略

中新社海口9月17日电 (记者王辛莉)金融改革开放是海南自贸港制度创新的重要领域。业内人士17日在此间称，今年以来，海南金融发展令人关注，其中尤以基金扩容明显，呈现爆发式增长。

　　当日，海南省新闻办举行《关于贯彻落实金融支持海南全面深化改革开放意见的实施方案》(以下简称《实施方案》)新闻发布会，有关部门负责人介绍政策实施情况。

　　海南省地方金融监管局党组成员丁玉龙称，今年海南自贸港新增1家公募基金分公司，私募基金取得爆发式发展。中国证监会海南监管局局长李钢透露，截至7月末，海南拥有私募基金管理人136家，管理基金数量410只，管理基金规模(净资产)720.75亿元(人民币，下同)，分别较去年底增长94.29%、134.29%、97.89%。

海南私募基金管理人备案攻略

随着国家对私募基金由”鼓励“变为”审慎监管“后，尤其是证券投资基金业协会在2018年12月更新《私募基金管理人登记须知》后，私募基金管理人新备案进入历史低潮，整个2019年通过私募基金管理人备案的人数少只有少，但我们明显感觉到2020年以来，对私募基金备案开始有序有尺度的放松。

1、注意主营业务清晰，不得存在业务冲突

基金协会对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p／p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构不予登记。值得注意的是，实践中基金协会的审核员不但对申请机构进行业务冲突审核，对企业的管理人员的从业履历也会冲突审核。

2、资金来源合法可靠

作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

针对私募基金管理人的实收资本／实缴资本未达到注册资本／认缴资本的25％的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

简单来说：

1．公司的资金来源需要穿透性审查（即便是合法来源，资金来源也不能来自上述1所述行业，当然国企除外）。

2．注册资本不宜太高（建议1000万元以内）。

3．注册资本即便认缴也要有充分理由说明未来认缴部分如何保证。4．实缴注册资本应不低于注册资本／认缴资本的25％。

高管及从业人员要求

1．公司法定代表人及高管、从业人员均应当具有私募基金从业资格（证券类全部都要有，股权类高管至少2人有，但无论是股权类还是证券类法定代表人、风控负责人、投资负责人必须有从业资格）

2．法定代表人可以兼职但不得在上述1情况兼职或在及其他私募基金管理人兼职，投资总监虽然能兼职但好不要兼职，风控总监千万不要兼职。

3．申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

4．高管从业履历真实可信，不但需要上传在申请机构的社保，还要上传与履历一一对应的社保5）审查尺度及从业履历要求：风控负责人＞投资负责人＞其它高管＞法定代表人＞一般从业人员，简单来说就是风控负责人重要，要求也高。

比较内地多个自贸区的对外资私募基金管理企业及私募基金的政策，从目前看海南政策尺度大，考虑到未来海南自由贸易港的红利进一步释放，未来对外资参与甚至主导海南私募基金应该长期看好。

私募基金管理人高管界定及任职的相关规定

（一）私募基金管理人高管界定相关法律法规

1.《中华人民共和国公司法》

第二百以十六条本法下列用语的含义：（一）高.级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

2.《证券投资基金行业高.级管理人员任职管理办法》

第二条本办法所称证券投资基金行业高.级管理人员（以下简称高.级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

3.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

第十七条　私募基金管理人的高.级管理人员应当诚实守信，近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高.级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

4.《私募基金管理人登记法律意见书指引》

（十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。

（二）私募基金管理人高管任职要求法律法规

第1百四十六条　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高.级管理人员：

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高.级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高.级管理人员在任职期间出现本条第1款所列情形的，公司应当解除其职务。

2.《中华人民共和国证券投资基金法》

第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

3.《证券投资基金管理公司管理办法》

第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：……（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高.级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高.级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

第四十六条　基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高.级管理人员及其他工作人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。

4.《证券投资基金行业高.级管理人员任职管理办法》

第六条申请高.级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高.级管理人员证券投资法律知识考试；

（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、督查、稽核等工作经历；

（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（五）近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第二十条高.级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。

第四十二条基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高.级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

5.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

6.《私募投资基金管理人内部控制指引》

第十一条　私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专.业胜任能力。

私募基金管理人应具备至少2名高.级管理人员。

第十二条　私募基金管理人应当设置负责合规风控的高.级管理人员。负责合规风控的高.级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

7.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

四、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

8.私募基金登记备案相关问题解答（十二）

问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高.级管理人员有哪些要求？

答：为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高.级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：

（一）不得在非关联的私募机构兼职。

（二）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高.级管理人员履职情况。

（三）对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高.级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

（四）私募基金管理人的高.级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高.级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

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