私募基金备案高管相关常见问题解析

私募基金备案高管相关常见问题解析

申请私募牌照需要2-3名从业人员即：法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员，股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩，其他方式均作废。规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格，可以申请私募基金管理人。其实不然。基金业协会审核尺寸收紧，据我申请的蕞新案例说明，光有从业资格是不够的，是有很大风险打回来修改的，必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业蕞关键的元素，他的优劣直接影响企业的发展，无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。

一、关于私募基金高管常见问题及答复

1.私募基金管理人高.级管理人员通常包括哪些人

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

对于高管范围的界定，笔者认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅.此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。

2.私募基金管理人高.级管理人员要有几名

私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理；私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

3.私募基金管理人高.级管理人员是否可以兼职

私募基金管理人高.级管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专.业人做专.业事”。

4.高管是否均需通过基金从业资格

否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。

5.从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管

可以，但前提是需参照适用3个月的“经默期”的要求。

6、私募基金管理人高.级管理人员是否需要与管理人签订劳动合同

根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。

7.私募基金管理人高.级管理人员“诚信状况”主要有什么要求

本所律师综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁；

（6）被列入失信被执行人名单；

（7）近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的；

（9）受到行业协会的纪律处分；

（10）在资本市场诚信数据库中存在负面信息；

（11）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中国”网站存在不良记录；

（13）其他欺诈或不诚实行为等。

以上便是小编整理的私募基金备案高管相关常见问题解析，希望可以协助国内企业了解并顺利通过私募基金备案，如果有细节问题不清楚欢迎联系小编咨询细节，小编公司有专.业的工商税务团队协助各位顺利通过境外投资odi备案，感谢阅读，欢迎咨询！