ISO14001-2015审核要点

示例：iso14001-2015审核要点6.1.4应对风险和机遇措施的策划 

6.1.4措施的策划

组织应策划：

a）采取措施管理其：

   1）重要环境因素；

   2）合规义务；

   3）6.1.1所识别的风险和机遇。

b）如何：

   1）在其环境管理体系过程（见6.2,7,8和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施；

   2）评价这些措施的有效性（见9.1）。

当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

a.6.1.4措施的策划 

组织需在高层面上策划环境管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素、合规义务，以及6.1.1识别的、组织优先考虑的风险和机遇，以实现其环境管理体系的预期结果。 

策划的措施可包括建立环境目标（见6.2），或可独立或整合融入其他的环境管理体系过程。也可通过其他管理体系提出一些措施，例如：通过那些与职业健康安全或业务连续性有关的管理体系；或通过与风险、财务或人力资源管理相关的其他业务过程提出一些措施。 

当考虑其技术选项时，组织应当考虑在经济可行、成本效益高和适用的前提下，采用可行技术。但这并不意味着组织必须使用环境成本核算的方法学。

审核要点：

1.是否确定了应对风险和机会、控制环境因素特别是重要环境因素、遵守合规性义务的措施；并将措施融入环境管理体系上（高层）中（职能管理部门）下（基层）三层的策划、实施、检查、处置的全过程并实施（6.2、7、8、9.1等）；

2．是否制定了风险、重要环境因素控制、合规性义务遵守的措施有效性的评价准则或标准并依此评价这些措施的有效性。

3、是否在大限度利用机遇、预防或规避风险—控制环境因素及遵守合规性义务或基于有效性评价等方面持续改进应对措施。

审核检查表：

1、是否确定了应对风险和机会、控制环境因素特别是重要环境因素、遵守合规性义务的措施?

2、策划的措施是否与业务活动过程相融合？

3、如何评价这些措施的有效性？

取证与记录要求：

与组织管理层及职能部门、基层面谈，查阅文件资料，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。