印度尼西亚PRIMARK验厂过审要求及达标标准

PRIMARK验厂采用ETI（道德贸易倡议）标准，围绕法律合规、劳工权益、质量安全、环境保护、商业伦理五大核心维度构建责任体系，审核结果分为绿色、橙色、红色、深红色四个等级，以下是详细过审要求及达标标准：

一、核心审核维度及具体要求

（一）劳工权益（否决项，直接影响评级）

1. 童工与未成年工保护

· 禁止童工：严禁雇佣未满16周岁员工，16-18岁未成年工需满足：

o 提供健康体检报告，禁止从事高危岗位（如冲压、化学品接触）

o 限制每日工作时长≤8小时，禁止夜班及加班

o 需在当地劳动部门登记备案

· 典型雷区：某工厂因雇佣14岁暑期工，直接被判定为深红色极端严重违规，终止合作资格。

2. 工资与工时合规

· 低工资标准：工资需符合当地法定低标准，工资单需详细列出：

o 基本工资、加班工资、津贴及扣款项目

o 员工签名确认，且与银行流水、考勤记录一致

· 工时限制：

o 每月加班时长不得超过36小时（特殊情况需申请批文可延长至72小时）

o 禁止连续7天上班，每周至少休息1天

o 加班工资按法定标准支付（平日1.5倍、周末2倍、法定假日3倍）

· 禁止强迫劳动：不得通过扣奖金、限制离职等方式强迫员工加班，需通过员工访谈确认加班自愿性。

3. 平等就业与结社自由

· 反歧视政策：禁止因性别、种族、宗教等因素歧视员工，女性员工晋升比例≥30%，同工同酬。

· 工会权利：允许员工自由组建或加入工会，建立匿名投诉机制（如意见箱），每季度与员工代表沟通并保留记录。

（二）健康与安全管理（关键评分项）

1. 消防安全

· 基础配置：

o 每层楼至少设置2个安全出口，通道宽度≥1.1米，保持畅通无锁闭

o 每100㎡至少配备2个灭火器，每月检查压力值并记录，每半年组织1次消防演练

o 每栋独立建筑需安装有效警铃（含门卫室、仓库等）

· 建筑安全：提供建筑结构检测报告，确保厂房稳固，无违规搭建。

2. 设备与防护

· 危险机械防护：冲床、裁床等设备需安装安全装置（如光栅、双手操作按钮）

· 个人防护装备（PPE）：为员工提供护目镜、耳塞、手套等防护用品，并强制使用，记录发放情况

· 电气安全：配电箱需清晰标注大承载电压（如220V/380V），电线无裸露，定期检测漏电保护器。

3. 职业健康

· 体检要求：新员工入职需进行体检，接触职业病危害因素的员工每年进行职业健康检查

· 环境控制：车间通风、照明达标（如光照度≥300LUX），噪音≤85分贝，高温岗位需配备降温设备。

（三）环境保护与可持续发展

1. 废物处理

· 危废管理：废机油、废染料等危险废物需交由有资质的第三方处理，并提供转移联单（保存期限≥5年）

· 资源回收：纺织废料回收率需达到60%，废纸、塑料等可回收物分类存放

· 典型案例：某工厂因危废处理记录缺失，被判定为橙色问题，需在30天内完善流程并提交证明。

2. 排污控制

· 废水废气：需取得排污许可证，建立污水处理站或与第三方合作，确保废水COD≤150mg/L，废气排放符合当地标准

· 化学品管理：禁止使用PRIMARK《有害物质清单》中的禁用化学品，化学品需分类储存，配备MSDS（安全数据表）和防泄漏托盘。

（四）质量管理体系（合作基础）

1. 质量控制流程

· 全流程管控：建立从原材料检验、生产过程控制到成品检测的完整体系，来料检验合格率≥98%，成品抽检比例≥5%

· 追溯机制：通过批次号实现从原材料到成品的全程追溯，4小时内可定位问题批次

· 持续改进：对客户投诉需在48小时内启动根本原因分析，7个工作日内提交改进方案，不良率需逐年降低≥10%。

2. 供应商管理

· 二级供应商管控：面料、辅料供应商需提供相关认证（如Oeko-Tex Standard 100），并对其进行年度审核

· 分包商透明化：需向PRIMARK披露所有分包商信息，并确保其通过PRIMARK验厂，禁止未授权分包。

（五）商业伦理与合规

1. 反腐败政策

· 禁止任何形式的贿赂行为，建立反腐败规章制度，每年对员工进行相关培训

· 若审核员索要“好处”，需立即联系PRIMARK道德贸易经理（邮@abfchina.com）

2. 文件真实性

· 所有文件（工资单、考勤记录、检测报告）需真实有效，禁止伪造或篡改

· 若发现不一致或造假记录，将自动导致红色严重违规，暂停合作资格。

二、审核结果分级及对应措施

评级

达标标准

后续措施

绿色（）

工厂政策完善，仅存在次要问题（如记录不完整、个别消防设备过期）

直接授权为供应商，需在30天内整改次要问题，年度审核周期为12个月

橙色（良好）

存在主要或次要问题（如部分工时记录缺失、化学品存储不规范）

批准使用，需在60天内整改所有问题，优先解决主要问题，半年一审

红色（严重）

存在严重违规（如童工、强迫劳动、重大安全隐患）

立即暂停合作，需重点改正高风险问题，与道德贸易经理合作制定整改计划，三个月一审

深红色（极端严重）

危及生命或极端违规（如无消防通道、系统性违法、文件造假）

列入黑名单，终止合作，未来合作需重新评估

三、过审必备文件清单

（一）企业资质文件

· 营业执照、生产许可证、消防验收报告、排污许可证

· 工厂布局图、组织架构图、租赁协议

（二）员工管理文件

· 员工花名册、身份证复印件、入厂登记表

· 劳动合同（需在入职1个月内签订，明确工资、工时、试用期）

· 近12个月工资单（员工签名确认）、考勤记录（IC卡/打卡钟/手工记录）

· 未成年工备案记录、健康体检报告

· 社保缴纳凭证、员工培训记录（消防、反歧视等）

（三）质量与生产文件

· ISO9001认证证书、质量手册、程序文件

· 原材料检验报告、生产过程巡检记录、成品检测报告

· 设备清单、维护校准记录、个人防护装备发放记录

· 客户投诉处理记录、纠正预防措施（CAPA）报告

（四）环境与安全文件

· 环保监测报告、危险废物转移联单

· 化学品MSDS清单、储存使用记录

· 消防演练记录、灭火器检查记录

· 职业健康体检报告、应急预案

四、过审实操建议

（一）前期准备阶段

1. 差距分析：对照PRIMARK《供应商行为守则》进行自查，重点关注：

o 工资单与考勤记录的一致性

o 消防通道是否畅通、灭火器是否有效

o 未成年工保护措施是否到位

2. 文件优化：

o 工资单建议以计件工资为基础，避免统一打卡记录

o 工时记录避免连续7天上班，每月休息2-3天

o 所有文件需保留至少3年，建立电子台账并定期备份

（二）审核应对阶段

1. 现场管理：

o 确保车间整洁，设备标识清晰，个人防护装备佩戴规范

o 消防通道保持畅通，安全出口无锁闭，灭火器压力正常

2. 员工访谈：

o 提前对员工进行培训，确保其了解工资计算方式、工时规定、消防逃生流程

o 避免管理层过度干预，让员工自然回答审核员问题

（三）整改跟进阶段

1. 分级响应：

o 红色问题（如使用禁用化学物质）：立即停产，提交第三方检测报告

o 橙色问题（如记录缺失）：30天内完善流程并培训员工

2. 复查机制：

o 整改完成后主动提交整改报告，PRIMARK可能进行突击复查

o 某工厂因整改报告造假被列入黑名单，导致订单流失超200万美元，需引以为戒。