企业出海，合规先行！ODI备案流程和材料清单

想带企业走向世界，ODI备案是绕不开的一关。只要国内企业对外投资，涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权等权益，就都需要办理这个手续。

简单说，就是中国境内企业到境外投资，涉及资金出境，都需要向国家主管部门申办境外投资核准与备案手续，简称“ODI备案”。

下面以上海市为例，梳理一下具体的流程和所需材料，希望能帮大家顺利避坑。

第一步：发改委立项

这一步是整个流程的起点。

所需材料清单：

1. 投资决策文件

2. 资金来源真实合规证明

3. 境外投资申报文件

4. 境外投资备案申请表

5. 项目情况承诺说明函

6. 财务报表

7. 股权架构图

8. 投资主体注册登记证明文件

9. 投资协议或类似文件

10. 境外投资真实性承诺书

第二步：商务部审批

发改委立项通过后，接下来就是商务部审批环节。

所需材料清单：

1. 备案表

2. 营业执照复印件

3. 前期工作落实情况说明

4. 投资主体董事会决议

5. 境外投资真实性承诺

6. 境外投资并购协议（若无并购事项可不提交）

哪些情况需要备案？

常见的适用情形主要包括：

（1）境外新设公司

（2）境外并购公司