ODI备案，企业出海的第一步合规关

准备进军海外市场，ODI备案是绕不开的第一步。这不仅是合规的保障，更是企业走出国门的第一关。

简单来说，ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案，就是指国内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权以及其他相关权益的投资活动。

那么，哪些情况需要办理ODI备案呢？

需要备案的情形

1. 获得境外土地所有权、使用权等权益

2. 获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益

3. 获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益

4. 获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益

5. 新建或改扩建境外固定资产

备案流程拆解

境内企业在开展境外投资之前，需要完成相关主管部门的ODI核准、备案手续。

涉及敏感国家和地区、敏感行业或3亿美元以上的大额投资项目，需要实行核准制。其它情形则实行备案制。境内企业应向发改委、商务部门和外汇管理局申请备案。

具体流程大致如下：

1. 向当地提交项目申请报告以及资金出境计划，审核通过会出具《项目备案通知书》。此步骤主要针对项目可行性和风险评估。

2. 发改委核准或备案。

3. 商务部门核准或备案。

4. 外汇管理局备案（通过银行操作）。

5. 根据审批额度对外付汇。

需要准备的主要材料

1. 公司章程、营业执照、公司股东会决议

2. 境外投资项目可行性报告、投资协议或意向书

3. 近期财务报表、资金来源证明