杭州中小企业境外投资，ODI 备案审批有哪些流程？

杭州中小企业境外投资，ODI 备案审批有哪些流程？

杭州中小企业境外投资，ODI 备案审批有哪些流程？

杭州中小企业境外投资，ODI 备案审批有哪些流程？

第一阶段：前期准备与内部决策

在正式提交任何政府审批之前，企业需要完成内部合规程序。

1. 项目可行性研究： 企业需要对境外投资项目进行详细的商业可行性分析，包括投资目的地、项目规模、资金来源等。

2. 内部决策文件： 出具董事会决议或股东会决议，同意进行该境外投资项目。这是证明企业内部权力机构同意投资的法律文件。

3. 签署意向文件： 与境外合作方（如有）签署并购意向书或框架协议。

第二阶段：发改委（发展和改革委员会）备案/核准

这是ODI审批的第一步，主要侧重于对项目本身的宏观监管，即“看项目”。

1. 判断路径： 根据投资金额和行业，判断是走“备案”还是“核准”。

2. 备案制： 针对大多数非敏感行业、非敏感国家/地区，且投资额在一定标准以下的项目。杭州绝大多数中小企业属于此类。

3. 核准制： 涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目，无论金额大小，都需要报国家发改委核准。

4. 提交材料： 登录国家发改委或浙江政务服务网（投资在线审批监管平台），填报项目信息。主要材料通常包括：

5. 境外投资项目备案申请表（在线填写）。

6. 公司注册文件及营业执照。

7. Zui新经审计的财务报表。

8. 投资意向书或框架协议。

9. 自有资金证明（证明有出资能力）。

10. 项目真实性承诺书。

11. 审核与出证：

12. 浙江省/杭州市发改委对材料进行审核。

13. 审核通过后，企业将获得《境外投资项目备案通知书》。该文件的有效期通常为2年。

第三阶段：商务部（商务厅/局）备案/核准

这是ODI审批的第二步，主要侧重于对投资主体的资质和境外企业经营行为的监管，即“看主体”。

1. 判断路径： 同样区分备案和核准，标准与发改委类似。

2. 提交材料： 登录商务部业务系统统一平台（即“走出去”公共服务平台）进行填报。主要材料包括：

3. 《境外投资备案表》。

4. 企业营业执照。

5. 董事会决议或出资决议。

6. 设立的境外企业章程（或并购协议）。

7. 前期工作落实情况说明（可研报告、资金来源说明、投资环境分析等）。

8. 境外投资真实性承诺书。

9. 审核与出证：

10. 杭州市商务局进行审核。

11. 审核通过后，企业将获得《企业境外投资证书》。该证书载明了投资主体、投资路径、Zui终目的地以及经营范围。

第四阶段：外汇管理局（银行）登记

这是ODI审批的第三步，决定资金是否能顺利出境。

1. 前往银行办理： 目前，外汇登记权限已下放至符合条件的银行。企业需要携带前两个阶段获得的《备案通知书》和《证书》，前往注册地（杭州）的银行办理外汇登记手续。

2. 银行审核： 银行审核材料的真实性和合规性，并进行尽职调查。

3. ** ODI 外汇登记：**审核通过后，银行在资本项目信息系统中为企业办理ODI外汇登记手续。

4. 资金汇出： 完成登记后，企业方可根据实际需求，凭指令在银行办理投资资金的汇出。