商务部 + 发改委 + 外管局：ODI 备案三部门协同办理指南

发改委（NDRC）：管“项目”。侧重宏观合规性，审查项目是否符合国家产业政策、是否涉及敏感国家/行业。

产出文件：《境外投资项目备案通知书》或核准文件。

商务部（MOFCOM）：管“企业”。侧重主体资质与境外股权架构，审查企业真实性及投资路径。

产出文件：《企业境外投资证书》。

外管局（SAFE）：管“资金”。侧重资金出境合规性，凭前两步文件办理外汇登记。

产出文件：《业务登记凭证》（银行据此办理资金汇出）。

受理机构：

省级发改委：非敏感类项目，中方投资额3亿美元以下。

国家发改委：敏感国家/地区项目，或中方投资额3亿美元及以上。

核心动作：提交项目信息报告，获取《备案通知书》。

关键点：必须明确资金来源（自有资金/贷款）及投资路径。

受理机构：

省级商务厅：绝大多数非敏感类项目。

商务部：敏感国家/地区或特定大额项目。

核心动作：凭发改委批文，提交《境外投资申请表》，获取《企业境外投资证书》。

关键点：证书有效期通常为2年，需在有效期内完成外汇登记。

受理机构：注册地所属的外汇管理局（通常通过授权银行直接办理）。

核心动作：凭前两证，在银行端办理“境外直接投资外汇登记”。

关键点：登记完成后，资金方可合法购汇并汇出至境外账户。

营业执照副本复印件。

公司章程及Zui新工商档案。

董事会/股东会决议（明确同意境外投资事项、投资金额、路径）。

审计报告：上一年度财务审计报告（新成立企业需提供验资报告）。

资金来源证明：银行存款证明或融资意向书。

承诺书：承诺材料真实性及非洗钱、非恐怖融资。