常德Lowes验厂检查清单与自查建议 HIGG验厂审核机构

一、Lowes验厂检查清单

Lowes验厂涵盖社会责任（RESA）、质量（EQA）、反恐（SCAN）三大核心领域，具体检查清单如下：

1. 社会责任（RESA）

文件审查：

营业执照、税务登记证、消防验收报告。

员工花名册、劳动合同、工资表、考勤记录、社保缴纳证明。

反童工政策、反强迫劳动政策、反歧视政策、结社自由政策。

环保手册、废弃物处理合同、能源消耗记录。

现场检查：

消防通道畅通，灭火器、应急灯、出口指示标志符合GBJ16-87/GBJ14标准。

化学品仓库配备防爆、防泄漏设施，MSDS清单齐全。

食堂持有卫生许可证，员工健康证齐全。

员工访谈（匿名进行），核实工资、工时、福利等。

2. 质量（EQA）

文件审查：

ISO9001质量管理体系证书、产品检测报告（ITS或BV出具）。

质量手册、程序文件、作业指导书、FMEA分析报告。

来料检验记录、过程检验记录、成品检验记录。

不合格品处理记录、返修/复检报告。

供应商质量表现记录、合格供应商名单。

现场检查：

生产现场5S管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养）。

首件制作QC签名确认，成品、半成品标签规范（品名、数量、日期、合格标识）。

关键工序（如电镀、注塑）完成FMEA分析，控制计划与FMEA动态关联。

仪器校准记录完整，设备保养及维修程序执行到位。

3. 反恐（SCAN）

文件审查：

反恐安全政策、访客登记制度、供应商反恐风险评估报告。

集装箱封条使用记录（符合ISO17712标准）。

保安人员资质（如马来西亚内政部颁发的《私人保安执照》）。

现场检查：

围墙高度≥2.5米，监控摄像头覆盖所有出入口及装卸区，录像保留≥30天。

装货前对货柜或拖车进行七点检查（柜门、地板、墙壁、天花板、外部、锁具等），保留记录和照片。

敏感岗位员工（如仓库管理员、物流人员）背景调查记录。

货物追踪系统建立，确保供应链中货物来源和流向可追溯。

二、自查建议1. 前期准备

文件整理：

按质量、环境、安全等模块分类归档文件，便于快速调取。

使用ERP系统或专用软件存储和管理文件，确保数据可追溯。

统一文件版本（中英文双语），确保与实际运营一致。

内部自查：

对照Lowes《供应商行为准则》进行自评，识别不符合项（如消防通道堵塞、未提供PPE）。

成立由管理层、HR、EHS、生产及财务部门组成的推进小组，明确分工。

聘请第三方机构进行模拟审核，提前暴露问题并制定整改计划。

2. 现场整改

消防安全：

确保消防通道畅通，灭火器、应急灯、出口指示标志符合标准。

定期组织消防演练，员工需佩戴合适劳保用品（如安全帽、防护眼镜）。

化学品仓库配备防爆、防泄漏设施，MSDS清单齐全。

生产质量：

推行5S管理，确保生产现场整洁有序，物料堆放规范。

设立专职IQC职位，保留来料检验记录表。

首件制作需QC责任人员签名，成品装箱需通过摔箱测试。

反恐安全：

围墙高度≥2.5米，监控摄像头覆盖所有出入口及装卸区，录像保留≥30天。

集装箱封条符合ISO17712标准，装货前进行七点检查并拍照或录像。

对敏感岗位员工进行背景调查，制定程序移除离职员工的访问权限。

3. 员工培训

统一话术：

提前进行员工培训，确保员工了解公司政策（如考勤、福利等），避免对工资、工时等问题回答不一致。

培训员工应对审核员提问，确保回答与文件记录一致。

安全培训：

定期开展反恐意识培训，提高员工对安全威胁的识别和应对能力。

制定书面程序报告和调查安全事故，包括对法律实施的报告。

4. 持续改进

整改验证：

根据审核报告中的不合格项，在30天内提交整改方案（包括责任人、时间节点、证明材料）。

Lowes将对整改措施进行验证，确保问题得到妥善解决。

管理体系优化：

将验厂问题纳入年度改进计划，明确责任人、时间节点和验收标准。

使用数据分析工具（如Minitab或Excel）进行柏拉图、鱼骨图分析，定位根本原因。

定期组织模拟演练（如发现爆炸物、劫持事件），明确疏散流程和责任人。