不同场景下，大模型备案的材料要求是否有差异？

不同场景下，大模型备案的材料要求存在差异，以下是几种常见场景的备案材料要求：

 自研大模型备案

   基础材料：营业执照、法人身份证复印件、公司及产品基本情况、用户隐私政策等。

   安全评估相关材料：安全评估报告是核心材料，需依据相关国家标准编写，通常超过100 页，内容包括语料安全评估、应急响应预案等，还要详细说明训练数据来源、分析语料中违法不良信息占比等。

   模型研制与服务相关材料：生成式人工智能服务上线备案表，需填写模型名称、版本号、应用领域等基本信息，明确面向的用户群体、具体服务内容等服务范围，说明训练算力资源、训练语料来源等研制信息，以及保障数据安全等方面的措施。

   内容监管与审核材料：语料标注规则，需详细阐述训练语料标注的目标、方法、流程、质量控制标准等内容；拦截关键词列表，需建立覆盖至少17 类安全风险的拦截关键词库，总规模建议不少于 1万词，且应根据实际情况动态更新，北京地区的拦截关键词数量要求20w-50w；评估测试题集，是一套用于测试大模型安全性和合规性的问题集合，应覆盖各类风险场景，测试结果通常作为安全评估报告的支撑材料，北京地区的测试题数量要求是5w。

   其他材料：模型服务协议，需明确用户隐私条款，包括用户数据的收集、使用等规定，提供用户投诉举报渠道和处理流程，界定开发者责任限制和免责范围等。

 调用第三方已备案大模型进行微调训练后的备案

   需要提交的材料与自研大模型备案大致相同，包括安全评估报告、生成式人工智能服务上线备案表、语料标注规则、拦截关键词列表、评估测试题集等。因为涉及到对第三方模型的微调，所以在安全评估报告等材料中，需重点说明微调训练过程中数据的安全性、新增语料的来源及合法性等内容。

 大模型登记

   基础材料：与大模型备案类似，包括营业执照、法人身份证复印件等企业基本信息，以及产品基本情况介绍等。

   调用证明材料：需提供调用第三方已备案大模型的证明材料，如 API接口调用证明文件等。

   语料与安全相关材料：若存在新增训练语料或模型微调的情况，需提供训练语料来源说明；同时，要提供安全评估报告，以证明调用的模型及自身的服务符合安全和合规要求。

 不同地区的备案材料要求

   北京 ：对拦截关键词库和评估测试题集有明确的数量要求，拦截关键词数量要求20w-50w，测试题数量要求是 5w。

   广东 ：除了要求提交生成式人工智能服务上线备案表、安全评估报告、模型服务协议、隐私保护政策、语料标注规则、拦截关键词及评估测试题等重点材料外，还要求提交对外接口信息、虚拟测试账号等。

 算法备案

   企业资质材料：营业执照电子扫描件、法人及算法负责人身份证件、算法负责人工作证明、承诺书等。

   ICP 相关材料：ICP 备案号非经营性服务或 ICP 许可证号经营性服务。

   算法相关材料：算法基础属性信息和详细属性信息，包括算法数据、模型、策略、风险与防范机制等，以及算法安全自评估报告。

 行业大模型应用备案

   在金融、医疗等垂直领域的行业大模型应用备案，需提供行业相关的特殊资质或许可证明。例如，在金融领域，可能需要提供金融业务相关的资质证书，以证明其具备在该领域开展业务的合法性。

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