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私募基金管理人应当配合私募基金托管人履行职责，确
保所提供材料的及时、完整、真实、准确场外期权523公司，代办sac协议
第三十五条 私募基金下列事项发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内向基金业协会办理
变更备案手续：
（一）基金合同约定的存续期限、认缴规模、投资范围、
投资策略、费用及收益分配安排等重要事项；
（二）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服
务机构；
（三）基金经理、基金管理团队或者关键人士；
（四）私募基金类型；
（五）影响私募基金运行和投资者重大利益的其他事
项
私募基金从业人员应当具备履行职责的能力，遵守法
律、行政法规和国家监管规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业
能力培训场外期权523公司，代办sac协议
第七十二条 公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的，依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施，并依照《证券投资基金法》百二十四条进行：
（一）以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资；抽逃资本；违规持有或者实际控制公募基金管理人股权；违规处分股权，变相规避行政许可；
（二）未依法经股东（大）会或者董事会决议，任免公募基金管理人的董事、监事、管理人员，擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动；
（三）要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益；占有或者转移公募基金管理人资产；违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保；
（四）证监会规定禁止的其他行为
私募基金以股权投资为目的，可以按照合同约定为被投
企业提供一年期限以内借款、担保，但借款或者担保到期日
不得晚于股权投资退出日，且借款或者担保余额不得超过该
私募基金实缴金额的 20%，证监会另有规定的除外
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求
清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成场外期权523公司，代办sac协议其制作、出具的文件不得有记载、误导性陈
述或者重大遗漏
托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容
管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的，其管理的金融机构至少一家应当符合本条第（二）项以及证监会的相关规定
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动场外期权523公司，代办sac协议
百四十一条基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第五十八条基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集
百一十五条国院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外场外期权523公司，代办sac协议
百四十二条基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用通过受托业务知悉的非公开信息 申请机构补正材料的时间不计入办理时限
第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产场外期权523公司，代办sac协议
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
第七十三条 基金服务机构及有关人员违反法律、行政法规、本办法和证监会的其他规定，损害基金份额持有人合法权益的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，对基金服务机构，给予警告、责令改正、责令停止基金服务业务等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求场外期权523公司，代办sac协议
基金业协会应当对未托管的私募基金进行特别公示
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法
（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）
目 录
章 总 则
第二章 公募基金管理人的准入
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第四章 基金管理公司的治理和经营
第五章 公募基金管理人的退出
第六章 监督管理
第七章 法律责任
第八章 附 则
基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例，由国院证券监督管理机构规定
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）zui近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额
公募基金管理人应当从代表和保护基金份额持有人利益角度出发，依法行使诉讼权利、参与上市公司治理和实施其他法律行为，并建立健全相关制度和流程
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并其制作、出具的文件不得有记载、误导性陈
述或者重大遗漏
第六十三条 公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：
（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；
（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；
（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料之所以采取这样法律规制模式，笔者认为原因恐怕有二：，私募发行是私募基金的私募性质的集中体现，是一般基金向私募基金转化的关键环节，具有决定性的意义
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和管理人员应当按照接管组要求履行职责
第二十八条在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
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