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第二十八条 私募股权投资基金是指将主要基金财产
投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非
公开发行或交易的股票、合伙企业份额、私募股权投资基金
份额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金场外期权523公司，代办sac协议
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
私募基金管理人不得通过投资者短期赎回私募基金份- 18 -
额等方式，规避私募基金实缴规模要求

私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业
投资基金管理”字样，经营范围中应当包含“私募投资基金
管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”
“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字- 2 -
样场外期权523公司，代办sac协议证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000万元以上的其他合格投资者；本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告
    基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理 
    百零五条基金评价机构及其从业人员应当客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务，禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则    
未经登记，任何单位或者个人不得使用“私募基金”“私
募基金管理”“创业投资基金”字样或者近似名称进行资金
募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有
规定的除外场外期权523公司，代办sac协议
（三）经基金业协会公示失联信息，公示期满仍无法取
得有效联系；
（四）证监会规定的其他情形
基金管理人、基金托管人违反本法第十八条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款 任何单位和个人不得通过将同一资产进行拆分，以
规避单一标的的认定 
第十八条 私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、
合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制两家以
上私募基金管理人的，应当具有充分的合理性与必要性，具
有简明清晰的股权架构，、及时、准确披露各私募基金
管理人业务分工，做好业务隔离，避免同业化竞争，并应当
建立健全集中统一的合规风控管理体系，加强对各私募基金
管理人的审查、监督、检查，防范利益冲突和利益输送
第十二条　基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外场外期权523公司，代办sac协议但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定
    第六十四条基金份额上市交易规则由证券制定，报国院证券监督管理机构批准 
    每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营  
第十一条　基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第（四）至（六）项的规定，同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形场外期权523公司，代办sac协议对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
公募基金管理人委托基金服务机构代为办理部分业务的，应当充分评估、审慎决策，确保参与相关业务的基金服务机构具备相应资质、已按照证监会的规定进行注册或者备案，并采取有效措施确保相关业务开展符合证监会的规定             
    基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过
第四十五条　基金管理公司与其子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界，建立有效的隔离制度，不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形，防止可能出现的风险传递和利益冲突场外期权523公司，代办sac协议
    基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
    （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
基金业协会应当在备案材料齐备后的 20 个工作日内，
办结备案手续并予以公示             
私募基金可以采用公司、合伙企业、契约等形式设立
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查场外期权523公司，代办sac协议其制作、出具的文件不得有记载、误导性陈
述或者重大遗漏
    百三十八条基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
    第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （一）承销证券；
    （二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （三）从事承担无限责任的投资；
    （四）买卖其他基金份额，但是国院证券监督管理机构另有规定的除外；
    （五）向基金管理人、基金托管人出资；
    （六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （七）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
第五十八条　基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产
私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
    第八十七条基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
第二十七条　公募基金管理人可以按照证监会的规定和基金托管人签订协议，约定当公募基金出现巨额赎回等情形时，由基金托管人为其托管的公募基金提供短期融资支持
    第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理开展公募基金份额登记、估值等业务的基金服务机构，应当向证监会申请注册
第七十七条　符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定如果投资者不需要保护而法律强行对其实行注册制度保护，不但不能起到保护投资者的作用，反而会损害投资者的利益，成为投资者的负担
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定
私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩
证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施
私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业
投资基金管理”字样，经营范围中应当包含“私募投资基金
管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”
“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字- 2 -
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