泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为证券服务机构，证监会备案代办
第十一条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性
本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的管理人员证券服务机构，证监会备案代办证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
第四十一条 基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务
基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额证券服务机构，证监会备案代办
第四章 基金管理公司的治理和经营
第二十九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平
但由于缺乏有效的监管，一些私募都是急功近利地追求投资回报，甚至铤而走险
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为证券服务机构，证监会备案代办
百五十四条公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动
私募基金(private fund)是私下或直接向特定群体募集的资金
第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住第六条证券投资基金业协会（以下简称基金业协
会）依照法律、行政法规、证监会的规定和委托，办理
私募基金管理人登记和私募基金备案，对私募基金业务活动
进行自律管理
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
第四十一条 基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理证券服务机构，证监会备案代办
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法
（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）
目 录
章 总 则
第二章 公募基金管理人的准入
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第四章 基金管理公司的治理和经营
第五章 公募基金管理人的退出
第六章 监督管理
第七章 法律责任
第八章 附 则
基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利 非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外证券服务机构，证监会备案代办
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前，应当依法向基金业协会报送下列
材料，履行登记手续：
（一）《私募条例》第十条规定的材料所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项
第七章 法律责任
第六十八条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、暂停部分或者全部业务、暂不受理与行政许可有关的文件等措施；对负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对
私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金（以下简称母基金）等不同类型的私募基金
实施分类监督管理
私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩证券服务机构，证监会备案代办
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动
注册条件
编辑 播报
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并
私募证券投资基金是指将主要基金财产投资于股票、存
托凭证、债券、其他证券、期货和衍生品、证券投资基金份
额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容
第十章 非公开募集基金
第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
第三十九条 自然人股东兼任基金管理公司经营管理职务的，应当通过股东（大）会和董事会授权，在公司章程中明确职责和监督约束机制，并向证监会派出机构报告
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
（三）经基金业协会公示失联信息，公示期满仍无法取
得有效联系；
（四）证监会规定的其他情形
第六十九条 公募基金管理人财务状况恶化，净资产等指标不符合规定的，证监会及其派出机构可以采取暂停受理及审核其基金产品募集注册申请或者其他业务申请等措施，并要求其限期改善财务状况托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动
第三条 从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收
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