泰邦咨询公司专门于独立第三方私募基金管理人服务的综合性平台
第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员： （一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的； （二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的； （三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的； （四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券、证券公司、证券登记结算机构、期货、期货公司及其他机构的从业人员和工作人员； （五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员； （六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员河南开封
单一标的及其关联方的非标准化资产，视为同一资产合
并计算
私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，投资者
以其出资为限对私募基金财产的债务承担责任，但基金合同
依照法律另有约定的，从其约定河南开封
开展单一项目投资的私募基金不得向原投资者之外的
其他投资者扩募基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构，充分评估并履行必要的决策程序
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
百零二条基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理
百一十八条国院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为犯罪的，应当将案件移送机关处理河南开封董事长是基金管理公司股权事务管理的责任人
按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位
第十一条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性
第九条 持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：
（一）本办法第八条的规定；
（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；
（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验
公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划河南开封托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
（八）风险警示内容；
（九）国院证券监督管理机构规定的其他内容
第九十四条按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
第五章 公募基金管理人的退出
第四十七条 公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行
在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的，该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件河南开封但由于缺乏有效的监管，一些私募都是急功近利地追求投资回报，甚至铤而走险
第十七条 公募基金管理人应当按照证监会的规定，建立覆盖、科学合理、控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效
第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外
证监会指导基金业协会建立私募基金投资负面清
单制度河南开封
第二章 私募基金管理人、私募基金托管人
和私募基金服务机构
第七条 私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙
企业担任，并应当持续符合下列要求：
（一）有符合要求的名称、经营范围；
（二）财务状况良好，实缴货币出资应与管理资产
规模相适应，其中初始实缴货币出资不低于 1000 万元；
（三）出资架构简明清晰稳定，控股股东、普通合伙人、
实际控制人财务状况和诚信记录良好，并应当具有从事投
资、资产管理业务等相关工作经验；
（四）法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负
责投资管理的管理人员应当具有相关工作经验，合计持
有私募基金管理人的股权或者财产份额比例不低于初
始实缴货币出资的 20%；
（五）有符合规定数量、专业任职条件和诚信记录的高
级管理人员和其他从业人员；- 5 -
（六）有符合要求的信息技术系统、安全防范设施、与
私募基金管理业务有关的其它设施和独立的营业场所；
（七）有符合要求的内部治理结构、利益冲突防范问责
机制以及保障合规风控独立、有效履行职责的制度等；
（八）法律、行政法规和证监会规定的其他要求
第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制，按照法律、行政法规和证监会的规定，向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料
第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏河南开封章 总 则 第二章 基金管理人 第三章 基金托管人 第四章 基金的运作方式和组织 第五章基金的公开募集 第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回 第七章 公开募集基金的投资与信息披露 第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算 第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使 第十章 非公开募集基金 第十一章基金服务机构 第十二章 基金行业协会 第十三章 监督管理 第十四章 法律责任 第十五章 附 则 章 总 则 条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法
百二十二条基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格
前款规定的文件应当真实、准确、完整
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
第十二条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定
第八十七条基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
私募基金管理人应当配合私募基金托管人履行职责，确
保所提供材料的及时、完整、真实、准确
第五十五条国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由
第三章 私募基金产品
第二十七条 私募基金财产的投资标的包括公司股权、
股份、合伙企业份额、债券、基金份额、其他证券、期货和
第三十六条 基金管理公司的董事会审议下列事项，应当经2/3以上的独立董事通过：
（一）公司和公募基金投资运作中的重大关联交易；
（二）公司和公募基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
（三）公司管理的公募基金的中期报告和年度报告；
（四）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第十六条 公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定
基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所、办公地；
（二）公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；
（三）财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险；
（四）遭受重大投诉，或者面临重大诉讼、仲裁；
（五）可能对公司经营产生重大影响的其他情形
第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
香港金融服务牌照申请办理，,,