泰邦咨询公司致力于通过专业的服务，帮助客户从基金治理、企业合规管理、风险控制、、团队激励与能力建设等方面，提升专业性
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿浙江宁波
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求
第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形浙江宁波
公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体向证监会及其派出机构报送或者提供的信息和资料，必须真实、准确、完整、及时证监会另有规定的，从其规定
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
第九十六条基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息
第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的，应当符合本办法第四十二条款的规定，且符合下列条件：
（一）基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司；原则上应当全资持有，证监会另有规定的除外；
（二）不得存在任何形式股权代持；
（三）基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验；拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要；已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统；具备较强的抗风险能力；
（四）基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案；
（五）证监会规定的其他条件
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国院证券监督管理机构备案，并（二）实缴资本、财务状况的文件材料；
（三）主要关联方的基本信息；
（四）内部控制、风险管理、资金募集、投资者适当性、
信息披露和信息报送等相关制度文件；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）会计师事务所出具的审计报告；
（七）证监会和基金业协会规定的其他材料浙江宁波国有基金管理公司应当按照相关规定，将党的融入公司治理各个环节，并将党建工作要求写入公司章程，落实党组织在公司治理结构中的法定地位
百四十四条会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款
第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：
（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；
（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；
（四）管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；
（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；
（七）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标
准的，应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合
规风控、风险计提、信息报送等要求
第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第（四）至（六）项的规定，同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形浙江宁波对于私募基金的设立，大部分发达国家多采实行注册豁免
第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
第四十六条 基金管理公司应当按照证监会的规定，在保持公司正常运营的前提下，管理和运用固有资金
第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标
准的，应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合
规风控、风险计提、信息报送等要求浙江宁波
百二十二条基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格
基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利 理事会成员依章程的规定由选举产生
证监会指导基金业协会建立私募基金投资负面清
单制度浙江宁波
第八十一条 有下列情形之一的，基金合同终止：
（一）基金合同期限届满而未延期；
（二）基金份额持有人大会决定终止；
（三）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接；
（四）基金合同约定的其他情形
基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容
第三十条公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由务院证券监督管理机构临时基金管理人
中基协发〔2023〕 5 号
为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行浙江宁波资金募集或者募集资金，是指为投资者开立私募基金交 易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回及提供私募基金交易账户信息查询等活动
托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限
其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、衍生品以及证监会规定的其他投资标的
为确保新旧规则有序衔接过渡和《办法》的顺利实施，现将有关事项公告如下：
一、《办法》施行前已提交办理的登记、备案和信息变更等业务，协会按照现行规则办理
百零八条基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
第二十条 公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程，严格遵守国家有关规定，真实、及时、准确、完整地反映基金财产的状况
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并
基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度未经证监会和国院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
第七条 根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响，基金管理公司股东包括以下三类：
（一）主要股东，指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的大股东，证监会另有规定的除外；
（二）持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东；
（三）持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
私募基金管理人不得通过投资者短期赎回私募基金份- 18 -
额等方式，规避私募基金实缴规模要求基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求私募投资基金监督管理办法
（征求意见稿）
章 总 则
条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）
业务活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募
基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《私募投资基金
监督管理条例》（以下简称《私募条例》）等法律法规，制
定本办法
香港金融服务牌照申请办理，,,