深圳私募基金投资QFLP/QDLP几点必看的知识

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    第十八条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突深圳私募基金投资qflp/qdlp
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形

第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定，对私募基金业务活动
实施监督管理深圳私募基金投资qflp/qdlp
第六十二条　公募基金管理人应当建立健全信息报送机制，按照法律、行政法规和证监会的规定，向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料
第二十八条 私募股权投资基金是指将主要基金财产
投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非
公开发行或交易的股票、合伙企业份额、私募股权投资基金
份额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金
    第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定 
    百一十九条国院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务
发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东    
    第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外深圳私募基金投资qflp/qdlp基金管理公司应当建立健全相关机制，加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履职等的监督
    第十五章 附 则
    百五十三条在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金，以及合格境外投资者在境内进行证券投资，应当经国院证券监督管理机构批准，具体办法由国院证券监督管理机构会同国院有关部门规定，报国院批准 
第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：
（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；
（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；
（四）管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；
（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；
（七）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形 
第三章　公募基金管理人的内部控制和业务规范
第十六条　公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作
第十二条　基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外深圳私募基金投资qflp/qdlp
    百二十三条基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前，应当依法向基金业协会报送下列
材料，履行登记手续：
（一）《私募条例》第十条规定的材料所；
    （三）基金的运作方式；
    （四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
    （五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
    （六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
    （七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
    （八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
    （九）基金收益分配原则、执行方式；
    （十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
    （十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
    （十二）基金财产的投资方向和投资限制；
    （十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
    （十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
    （十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
    （十六）争议解决方式；
    （十七）当事人约定的其他事项 
    每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求  
第九条　持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：
（一）本办法第八条的规定；
（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；
（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验深圳私募基金投资qflp/qdlp
登记豁免
编辑 播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种
独立董事应当制作年度履职报告，经股东（大）会审议并留存备查             
    第九十五条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案
基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所、办公地；
（二）公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；
（三）财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险；
（四）遭受重大投诉，或者面临重大诉讼、仲裁；
（五）可能对公司经营产生重大影响的其他情形深圳私募基金投资qflp/qdlp
    基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限
第七十五条　公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任             
    第四十九条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
    （一）召集基金份额持有人大会；
    （二）提请更换基金管理人、基金托管人；
    （三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
    （四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
    （五）基金合同约定的其他职权
中基协发〔2023〕 5 号
为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行深圳私募基金投资qflp/qdlp    第二十一条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员不得有下列行为：    （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；    （二）不公平地对待其管理的不同基金财产；    （三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；    （四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；    （五）侵占、挪用基金财产；    （六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；    （七）玩忽职守，不按照规定履行职责；    （八）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
    依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库
    本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求
施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理
    第九十条担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况
第三十一条　基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不转让持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外
    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集
公募基金管理人应当从代表和保护基金份额持有人利益角度出发，依法行使诉讼权利、参与上市公司治理和实施其他法律行为，并建立健全相关制度和流程
第三十四条 私募基金应当具有保障基本投资能力、抗
风险能力和符合投资策略要求的实缴规模，且货币出
资：
（一）私募股权投资基金实缴规模不得低于 1000 万元，
其中创业投资基金首期实缴规模不得低于 500 万元，并在备
案完成后的 6 个月内达到 1000 万元的实缴规模，不动产私募
基金实缴规模不得低于 3000 万元；
（二）私募证券投资基金实缴规模不得低于 1000 万元；
（三）母基金实缴规模不得低于 5000 0号）同时废止
基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务
第三条 从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的，相关后续事项按照合同约定处理，合同无约定的，由各方当事人自主协商解决
    第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
    （一）被依法取消基金管理资格；
    （二）被基金份额持有人大会解任；
    （三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
    （四）基金合同约定的其他情形