泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国证券监督管理机构批准： （一）有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程； （二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国院规定的标准，近三年没有违法记录； （四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； （五）董事、监事、管理人员具备相应的任职条件； （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； （七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度； （八）法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件深圳私募基金投资qflp/qdlp
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理
第二十六条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国院证券监督管理机构可以责令更换深圳私募基金投资qflp/qdlp
证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查
第四十一条 基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务
超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请 基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产
第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构
第十章 非公开募集基金
第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人深圳私募基金投资qflp/qdlp
第二十条 公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程，严格遵守国家有关规定，真实、及时、准确、完整地反映基金财产的状况
基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第十条 基金管理公司的主要股东，应当符合下列条件：
（一）本办法第九条的规定；
（二）主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；
（三）主要股东为自然人的，近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业管理人员从业经验；
（四）对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展，有切实可行的计划安排；具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
（五）对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等，有明确的自我约束机制；
（六）对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案
管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的，其管理的金融机构至少一家应当符合本条第（二）项以及证监会的相关规定深圳私募基金投资qflp/qdlp
百三十一条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理 申请机构补正材料的时间不计入办理时限
私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向
公募基金管理人及其股东、员工的利益和基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益深圳私募基金投资qflp/qdlp
百三十九条基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
基金合同约定私募基金财产不托
管的，应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制，明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
第十三章 监督管理
百一十三条 国院证券监督管理机构依法履行下列职责：
（一）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；
（二）办理基金备案；
（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；
（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
（五）监督检查基金信息的披露情况；
（六）指导和监督基金行业协会的活动；
（七）法律、行政法规规定的其他职责
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴深圳私募基金投资qflp/qdlp
第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体向证监会及其派出机构报送或者提供的信息和资料，必须真实、准确、完整、及时
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证深圳私募基金投资qflp/qdlp 第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责： （一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （十二）国院证券监督管理机构规定的其他职责
百四十三条信息技术系统服务机构未按照规定向国院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款
第八条 私募基金管理人应当建立健全合规风控制度，
设置独立负责合规风控的人员，对本单位及其工作人员的经
营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构，充分评估并履行必要的决策程序
私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动，应当遵循投资者利益优先原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
第四章 基金管理公司的治理和经营
第二十九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平
第五十九条基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告
第四章 基金管理公司的治理和经营
第二十九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平
第三十四条 私募基金应当具有保障基本投资能力、抗
风险能力和符合投资策略要求的实缴规模，且货币出
资：
（一）私募股权投资基金实缴规模不得低于 1000 万元，
其中创业投资基金首期实缴规模不得低于 500 万元，并在备
案完成后的 6 个月内达到 1000 万元的实缴规模，不动产私募
基金实缴规模不得低于 3000 万元；
（二）私募证券投资基金实缴规模不得低于 1000 万元；
（三）母基金实缴规模不得低于 5000 0号）同时废止
百三十一条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第十六条 公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第二十九条 私募基金财产不得直接或者间接用于下
列投资或者活动：
（一）、借（存）贷、担保等；
（二）投向保理、融资租赁、典当等与私募基金相冲突
业务的资产、资产收（受）益权，以及从事上述业务公司的
股权；- 15 -
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业、
环境保护、土地管理等相关政策的项目，但证券市场投资除
外；
（五）增加或者变相增加隐性债务；
（六）法律、行政法规、证监会禁止的其他投资或
者活动
第二十七条公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施
流程图,,