香港资产管理业务9号牌照申请指南

香港金融服务行业被细分为9大业务类型，对应了10个市场准入牌照，分别是证券交易（1号牌照）、期货合约交易（2号牌照）、杠杆式外汇交易（3号牌照）、证券咨询业务（4号牌照）、期货合约咨询业务（5号牌照）、金融机构融资咨询（6号牌照）、自动化交易服务（7号牌照）、证券保证金融资（8号牌照）、资产管理服务（9号牌照）、信贷评级服务（10号牌照）。而与证券服务息息相关的9号牌照，一直都是内地金融服务提供商通过香港，向内地客户提供国际金融服务时，必须取得的市场准入牌照。而香港金融9号牌，也是内地公募私募基金使用内地资本，参与国际资本和金融活动必须取得的牌照之一。

公司方面

拟在香港申领牌照的私募机构必须符合以下要求：

（1）已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；

（2）财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验；

（3）公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员；

（4）获发牌照的资产管理公司必须少有两名负责人员；

（5）少一名负责人员必须为董事局成员；

（6）如需要持有客户资产的，低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制。

此外，证监会还要求少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务，在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内少一名负责人员即时联络上。除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。

人员方面

个人包括有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照，须向证监会证明其胜任能力及诚信标准，成为进行受规管活动的适当人选。

9号牌：提供资产管理

9牌照允许持牌机构代表客户管理虚拟资产组合。这里面包括组合的构建,包括资产配置这样一些服务。要取得第9号牌照,必须满足以下要求:

a. 低缴足股本为1000万港元

b. 维持至少300万港元的流动资金

c. 实施稳健的安全措施以保护客户资产和信息

d. 进行客户尽职调查和 kyc 程序

e. 遵守 aml 和 ctf 法规