香港9号金融牌照申请流程 可以做哪些业务

第 9 类牌照（资产管理）

适用于：

房地产投资计划管理：或证券或期货合约管理；

9牌照申请的条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字楼）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 ro。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求蕞少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内蕞少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300万港币。必须在香港的银行开立账户。

申请香港证监会9号牌照须知

一般的发牌要求

证监会只会发牌予符合适当人选准则的申请人（包括公司或人员）并会从以下各方面评估申请人是否为适当人选：

a) 财务状况及偿债能力;

b) 学历或其他资历及经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质；

c) 是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动；

d) 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

注：持牌法团及隶属持牌法团的个人均必须遵守包括移民及税务方面的其他法律规定。

开展业务后的持续责任

领有牌照后，公司必须维持适当人选的资 格，并遵守《证券及期货条例》及其附属法例的所有适用条文，以及证监会发出的守则及指引。

公司须定期提交经审核的帐目及财务申报表。亦须在特定时限内通知证监会与公司的业务有关的某些事件或资料更改。

对人员方面的发牌要求

1、有关负责人员的胜任能力规定

个别人士如向证监会申请牌照，须向证监会证明他已达到有关胜任能力及诚信的标准，成为进行受规管活动的适当人选。

--学业/行业资格

持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律） ；或其他学位（并于蕞少两科指定范畴的科目考试合格）；或专·业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）

--相关行业经验

在过去 6 年蕞少有 3 年从事相关行业

--管理经验2年

--本地规管架构考试

香港证券专·业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格（就第9类受规管活动牌照而言）

有关持牌代表的胜任能力的规定

任何进行受规管活动的人士（执行直接监管职能的除外）均须获发牌成为持牌代表。

--学业/行业资格

持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）；或其他学位（并于蕞少两科指定范畴的科目考试合格）；或专·业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）

--本地规管架构考试

香港证券专·业学会的证券及期货从业员资格考试卷一合格

办公场所

持牌机构未必需要租用一个“豪华”办公室，但必须具有满足以下条件的合适经营场所：

安全并独立的办公空间；具有基本办公设备和通讯系统，并只有公司职员能使用；或可以使用“共享办公室”，但必须清晰告知客户具体的办公区域，避免因同一场所内存在其他公司而给客户造成混淆；任何机密信息或客户隐私都需要被妥善保管，防止任何未经授权的访问或泄露；香港证监会的代表可以访问这些场所；