证券投资咨询公司注册资产管理公司注册

第七章 投资咨询与资产管理业务

期货经纪业务即、期货交易,是期货公司基础的业务活动;而投资咨询业务和资产管理业务是期货公司的创新业务活动。关于这两项创新业务活动,国家期货监管部门出台了一系列指导业务开展的文件和办法,各期货公司也在积极探索两项业务的发展之路。本章将对期货公司的投资咨询业务和资产管理业务进行介绍。

投资咨询业务

投资咨询业务是期货公司的一项创新业务模式。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律法规、规章制度的规定,遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

投资咨询业务的服务要求

期货公司投资咨询业务主要指期货公司为客户提供的风险管理服务、研究分析服务以及交易咨询服务。各项服务的具体要求如下表所示。

服务内容

风险管理服务

具体要求

发挥自身优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不可夸大期货的风险管理功能

定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

研究分析服务

服务内容

公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

具体要求

采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方牟取不当利益

研究分析服务

研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断

交易咨询服务

提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息