新设深圳私募股权分公司对高管团队有哪些要求？

　　据深圳市地方金融监督管理局消息，截至2021年末，深圳已登记私募基金管理人4308家，管理基金产品19783只，均居全国第二。自去年12月深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记已恢复正常，深圳私募基金公司注册呈稳步上升趋势。本文主要根据中基协及金融局要求，结合腾博国际实际办理经验给大家讲解一下注册深圳私募基金公司如何能够快速通过?

　　一、满足金融局前置审批要求

　　目前，金融局会着重审核私募基金管理人团队规模、从业经验、股东背景、企业规模、实际经营场地等诸多细节。腾博国际根据实际办理经验了解到，股东背景十分关键，如果有国企、央企或者上市公司，或者**投资机构团队设立，私募股权投资有深圳市、各区引导基金及天使母基金等意向出资的，在审批方面会更快审核，符合设立条件即可通过办理注册。

　　二、法人、股东满足要求：

　　1、实际控制人/第一大股东为法人时，应当具备下列条件：

　　(1)从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务;

　　(2)经认定且符合下列条件之一：中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织;近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司;管理资金规模(实缴)不低于2亿元人民币的国内外投资机构;

　　(3)在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无****。

　　2、实际控制人/控股股东为自然人：

　　a应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;

　　b实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;

　　c自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。

　　三、企业名称符合中基协要求

　　***私募证券管理有限公司/股份有限公司/合伙企业(有限合伙)

　　****私募证券投资管理有限公司 /股份有限公司/合伙企业(有限合伙)

　　****私募股权管理有限公司/股份有限公司/合伙企业(有限合伙)

　　****私募股权投资管理有限公司 /股份有限公司/合伙企业(有限合伙)

　　需要注意的是，原有私募基金管理人也需按规定变更名称。

　　1、深圳现在还能注册私募证券/股权投资基金公司吗?

　　自2015年，深圳市市场监督管理局暂停新注册资产管理、基金管理、股权投资等金融类公司以来，仅有零星几家股东背景强大的企业能获得金融局的新设前置审批。

　　2020年12月30日，中国证监会发布【第71号公告】《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《规定》)，根据《规定》的相关条款，深圳市金融局再次放开私募基金公司注册，条件也相应放宽。

　　1、深圳注册私募基金公司的条件是怎样的?

　　根据《规定》的相关条款：

　　私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

　　3、此外，私募基金公司注册，需要取得深圳市金融局前置审批

　　深圳市私募证券/股权投资基金公司注册流程：

　　步骤1：报送电子版申报材料

　　填写《证券投资企业申请信息表》，并准备《申请情况说明》word电子版、高管简历等相关材料，发至邮箱pevc@shenzhen.gov.cn。

　　报送说明：

　　(1)有两套表，请按业务类型填写,新设证券投资基金管理公司填表。表中备注信息仅供提醒，报送时请删除。

　　(2)《申请情况说明》无固定格式模板，请对企业设立背景、原因、主要股东/合伙人介绍、多个股东/合伙人时主要股东/合伙人之间达成相关合作说明、拟设企业名称、注册地、经营范围、注册资本、基金规模、主要管理人员等方面进行详细说明。

　　(3)股东结构较复杂的，请提供股东架构图，主要控股股东需穿透至顶层(参考附件5)。

　　步骤2：名称预核准(核名)

　　收到贵司电子版材料并经初步审理后，将回复邮件通知贵司前往深圳市市场监管局办理名称预核准(核名)，届时请准备《特殊企业名称申报登记表》、《核名申请说明》、经办人身份证复印件。材料均需签名/盖章。

　　备注：核名程序以深圳市市场监管局规定为准，具体将邮件通知。

　　步骤3：提交正式纸质申报材料

　　核名通过后，请按步骤1所提准备相关材料

　　若核名时深圳市市场监管局要求需调整名称的，请按核名通过的名称更新全套电子版材料再次发至邮箱pevc@shenzhen.gov.cn，同时提交纸质材料。

　　备注：

　　(1)请核名通过后再提交纸质材料，材料均需签名/盖章。

　　(2)新设企业的所有股东/合伙人均需在《证券投资企业申请信息表》、《申请情况说明》中签名/盖章。

　　(3)各股东/合伙人需提供《投资类企业承诺函》。法人因特殊原因无法手签的，印其私章或签章亦可。

　　(4)企业需提供所有高管的《高管承诺函》(高管包括但不限于法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人)。

　　(5)在通**称预核准后，新设企业还需提供拟设机构法人及高管团队三个月内无犯罪记录证明。

　　(6)所有材料只需提交一式一份。同一份材料多页的(如《申请情况说明》等)请双面打印。

　　步骤4：办理工商注册

　　收到贵司纸件材料，经终审定后，我局将出文至深圳市市场监管局，同时邮件通知贵司办理工商注册，具体按深圳市市场监管局商事业务有关程序办理。

　　步骤5：中基协备案

　　工商注册登记成功后，企业需向中国证券投资基金业协会备案。

　　备案高管所需文件：

　　1.身份证复印件，台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。

　　2.简历;申请机构应当完整填写出资人高中以上学习经历，并提交*高学历/学位文件。

　　3、个人征信报告;发生过逾期的账户数3个及3个以上的或存在发生过90天以上的逾期账户数的，需自然人出资人提供说明。

　　4.无犯罪记录证明。

　　5.与简历从业经历相匹配的社保缴纳清单等证明材料。(若为社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等，第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录，退休返聘的上传退休证;劳动合同、曾任职机构出具的任职证明材料、离职证明文件、确认劳动关系的法律文书等也可作为从业经历证明材料)

　　6.基金从业资格。

　　7.申请机构的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司**管理人员的，应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料。

　　注：**管理人员指法定代表人/执行事务合伙人、总经理、合规风控负责人(不得兼任)、投资经理/基金经理(负责投资的高管人员)

以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写，详情请点击主页咨询

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