新设深圳私募股权基金分公司对投资总监有哪些要求！

　　从大的环境上讲，私募行业的监管是趋紧的，在中国境内从事私募基金业务是必须在中国法律法规合法的前提下募集资金，所以要求我们合法合规开展经营活动。私募基金因其较高的准入门槛和较强的保密性，获得了极高的关注度，但对私募基金关注的，并不只有投资者，还有政府相关监管部门。由于私募基金自带的特殊性，使得想要成立一家私募基金管理公司，就需要经过更为严格的行政审批。为大家介绍，成立一家私募基金管理公司的流程及相关要点。

　　基金管理人可分为以下3类：

　　1、私募证券投资基金管理人

　　2、私募股权、创业投资基金管理人

　　3、其他私募投资基金管理人

　　私募基金管理人(私募股权类、私募证券类)登记申请材料清单，已有商事主体资格但未在中基协登记的机构申请变更为私募基金管理人、已在中基协登记的私募基金管理人变更控股股东/普通合伙人

　　所需基本材料清单：

　　1.商事登记申请表

　　2.深圳市私募投资企业申请商事登记备案承诺函

　　3.股权控制关系图

　　4.名称保留告知书

　　5.实收资本/实缴出资证明

　　6.办公场地使用证明

　　7.全部员工的社保缴纳社保缴纳记录等证明材料

　　出资人材料清单：

　　1.身份证复印件、台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。

　　2.简历，申请机构应当完整填写出资人高中以上学习经历，并提交*高学历/学位文件。

　　3.无犯罪记录证明。

　　4.个人征信报告;发生过逾期的账户数3个及3个以上的或存在发生过90天以上的逾期账户数的，需自然人出资人提供说明。

　　5.出资能力证明材料。

　　6.与简历从业经历相匹配的社保缴纳记录等证明材料(应包含至少*近5年社保记录)。

　　注：1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产(应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料)、银行账户存款或理财产品(应提供近半年银行流水单据或金融资产证明)等其他资产证明。

　　2.法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高管人员应当直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于《登记备案办法》第八条第一款第一项规定的私募基金管理人*低实缴资本的20%。(若为已在中基协登记的私募基金管理人将注册地从深圳市外迁入深圳市内，且变更事项不涉及法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表变更，则此项不适用)

　　3.申请机构的股东、合伙人在金融机构任职的，应当出具该金融机构知悉相关情况的说明材料，并符合相关竞业禁止要求。

　　4.如自然人出资人是境外主体，应当出具承诺函，承诺*近3年没有受到监管机构和司法机关的重大处罚。

　　1、工商营业执照复印件。

　　2.法定代表人/执行事务合伙人或其委派代表的身份证复印件。

　　3.出资能力证明材料。

　　4.国家企业信用信息公示系统或深圳信用网企业信用报告。

　　注：1.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。

　　2.出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源，并提交相关证明材料。

　　3.如申请机构属于《登记备案办法》第十四条规定的在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，其境外股东应为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并提交对应的证明材料;且需同时提交满足*近3年没有受到监管机构和司法机关的重大处罚的证明材料或承诺。

　　实控人提交材料清单：

　　私募股权/创投投资基金管理人适用：

　　1.拟申请成为私募股权/创投投资基金管理人的申请机构实际控制人为自然人的，需具备5年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历。

　　2.实际控制人具备私募基金管理人相关工作经验的，应当说明所任职的私募基金管理人是否运作正常、合规稳健，任职期间是否无重大违法违规记录。

　　3.实际控制人具备境外资产管理相关工作经验的，应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容。

　　4.私募股权、创业投资基金管理人的实际控制人具备相关产业工作经验的，应当说明曾任职企业资产规模、收入利润情况、持有知识产权专利情况、行业排名情况(如有)、上市安排(如有)、股权投资规模、负责股权投资项目情况等内容，并提交相应材料。

　　5.私募股权基金管理人的自然人实控人相关经验认定详见《私募基金管理人登记指引第 2号——股东、合伙人、实际控制人》第十条。

　　私募证券基金管理人适用：

　　1.拟申请成为私募证券基金管理人的申请机构实际控制人为自然人的，需具备5年以上金融行业或投资管理等方面工作经历。

　　4.私募证券基金管理人的自然人实控人相关经验认定详见《私募基金管理人登记指引第 2号——股东、合伙人、实际控制人》第九条。

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