上海私募基金产品备案金融局上传的材料

上海私募基金产品备案金融局上传的材料

私募股权投资基金产品的备案根据《私募投资基金管理人登记和基金备案管理办法（试行）》第11条规管理人应当在私募基金募集完毕后的20个工作日内，通过私募基金登记备 案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称，资者，基金合同（基金公司章程或合伙协议）等基本信息。此外根据《私 登记和基金备案办法（试行）》第14条规定，经备案的私募基金可以申请账户。根据中基协发布的《私募投资基金备案须知》的规定，私募投资基金完成备案之前，只能以现金管理为目的。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

私募基金产品备案上传的材料：

1、营业执照/主体资格证明文件。对于合伙型、公司型的基金产品，ambers系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照；

2、《备案承诺函》。需按照中基协蕞新模板；

3、《基金招募说明书》。需经过管理人盖章，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资活动的文件，用于招募基金投资者参与内容主要包括如下六个方面，一是基金的规模、存续期和预计封闭期间；二是基金管理人在管基金情况摘要；三是机构和基金包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；四是投资管理团队和投资决策委员会的介绍；五是基金管理人过往业绩要基金条款、包括分配机制、管理费和管理人投入等；

4、基金合同/合伙协议/公司章程。2019年12月22日，中基协正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型、公司型、合伙型三取了不同的指引方式。作为基金管理人和潜在投资者后续商务谈判的基础，常见的基金条款主要包括：一是经营/投资范围条款期、投资范围、投资限制、循环投资等；二是运营成本条款，管理费是基金管理人收取的费用，可按资金承诺比例收取或基于收取；三是利润分配条款，包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等；四是资金承诺，也即认金投资者承诺的要投入一只基金总资金的额度，一般要求投资者在做出承诺的同时，基金管理人也要承诺投入资金；五是缴款入股权投资基金的资金通常并非一次性汇入基金账户，而是在需要进行投资的时候由管理人向投资人提出缴款要求；六是退出股权投资基金运作时间长，基金管理人与投资者会就基金扩募与缩募，份额退出、份额转让、基金清算进行限制和约束）；