香港九号金融牌照申请，试这几招

试这几招
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私募基金管理人、私募基金托管人因私募基金财产的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入私募基金
财产香港九号金融牌照申请，
私募股权基金管理人应当在经审计的私募股权基金年
度财务报告中对关联交易进行披露香港九号金融牌照申请，
第四十条 私募基金的合格投资者是指达到规定的资
产规模或者收入水平，具备相应风险识别能力和风险承担能
力，投资于单只私募基金不低于规定金额的自然人、法人或
者其他组织，且符合下列条件之一：
（一）具有两年以上投资经历，且满足下列条件之一的
自然人：家庭金融资产不低于 500 万元，家庭金融净资产不
低于 300 万元，或者近三年本人年均收入不低于 40 万元；
（二）净资产不低于 1000 万元的法人或者其他组织
管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围，并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排
第六十九条 基金业协会应当按照法律、行政法规和中
国证监会规定对私募基金管理人和私募基金业务活动实施
监测监控、自律检查，发现存在重大风险或者违规事项的，
应当及时报告证监会及其派出机构

私募基金管理人运用私募基金财产从事关联交易的，应
当遵守法律、行政法规、证监会的规定和基金合同约定，
防范利益输送和利益冲突香港九号金融牌照申请，
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定香港九号金融牌照申请，
基金业协会对到期未完成整改的私募基金管理人和私
募基金进行特别公示，并视情节轻重，采取自律管理措施、
纪律处分措施
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容香港九号金融牌照申请，
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告香港九号金融牌照申请，
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
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第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的，依法应予
的，依照有关规定予以处罚- 21 -
私募基金管理人的从业人员投资于该私募基金管理人
所管理的私募基金不受本条和本办法第三十八条、第四十一
条限制香港九号金融牌照申请， 多人共同管理的，应当提交具体材料说明其负 责管理的产品规模；无法提交相关材料的，按 平均规模计算拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
私募基金管理人运用私募基金财产从事关联交易的，应
当遵守法律、行政法规、证监会的规定和基金合同约定，
防范利益输送和利益冲突