东莞境外投资备案材料要求-出海专家

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。那么，核准管理和备案管理有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别?企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括:1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4.根据我国法律法规和有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1.境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注册资本; 3.境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告;5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是前置的环节，特别是投资项目情况说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（odi）设计及落地、红筹和vie设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百家企业的海外投资和并购、红筹和vie设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨境投盗项目。??业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、odi（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、fdi（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办理4、37号文境外融资vie架构搭建5、qdii通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ?我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，如有虚假愿承担法律责任。用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。

拓展阅读

将这两个研究阶段进行比较可以发现，第二阶段与第一阶段相比，报道的政治语调明显不同：第一阶段“一带一路”倡议为德国经济发展带来的具体机遇是利益关注点。[22]这从对中国外交官的采访中也可以获悉。[23]一方面，即使德国企业和城市还不能从“一带一路”倡议早期阶段所进行的基础设施建设中明显获利，但它们仍然期待一个更好的市场准入机会能够长期促进德国出口型经济发展；另一方面，“一带一路”倡议为欧洲与欧洲以外地区带来的经济和发展政策效应是德国媒体与专业出版物关注的焦点。[24]特别是德国于2015年3月申请加入亚投行的决定引起了很多关注。[25]

3.社会角色与利益团体

2015年3月，中国制定了“一带一路”倡议的行动文件后，该倡议进入了具体实施阶段。除了加强地理上的连通性之外，还包括促进政府间政策协调、促进贸易投资以及民众交流等领域的措施。[26]德国经济界大且为重要的利益团体——德国工业联合会从一开始便对“一带一路”倡议持欢迎态度。[27]从2017年年中开始，德国工业联合会通过其北京代表处扩展现有的联系网络，试图缓解新出现的冲突。[28]此外，德国商会外贸负责人也对“一带一路”倡议为德国经济发展带来的机遇给予了积极评价。[29]

德国经济界代表人士，比如德国工业联合会主席肯普夫（jochenkrempf）提出了中国扩大现有市场准入的诉求。他认为，如果中国投资来源（私人或者国家投资）与动机更加透明，且可以清楚地看到它们为德国就业带来的积极影响，就可缓解德国对中国在德投资不断增长的疑虑。[30]德国商会主席史伟哲（ericschweitzer）持有相似立场，但也略有不同。他认为，“一带一路”倡议无疑为德国经济提供了“新商机”，但《中国制造2025》在关键技术领域的经济政策战略亦引起了德国的担忧，尚不确定该战略是否会对德国和其他国家的企业产生歧视。[31]

德国工业企业与物流行业，比如西门子、德国铁路货运股份公司以及德意志银行已通过大型项目参与或者计划扩大参与“一带一路”倡议。[32]然而，德国科研机构与社会组织指出，中德在第三方市场的合作可能会面临一些问题。例如，目前还没建立相应的知识交流平台，促使经济基础较为薄弱的国家找到可持续的解决方案，并就项目招标与融资制定共同标准。如果中亚国家的边境交通仅对中国产品保持开放，而不进行可持续的结构性改革，则有可能滋生腐败，这将会引起诸多问题。[33]为此，投资目的国的当地抗议应引起重视，否则将有损“一带一路”倡议的经济成果与政治稳定的目标。[34]对于中东欧国家亦是如此，如果它们未来无法偿还中国贷款而发生贷款违约，则将带来重大问题。如若发生大规模贷款违约，为“一带一路”倡议提供支持的中国金融机构的信用评级将随之下降。[35]德国认为既然参与了亚投行，就应在划拨贷款的过程中对相应的环境和社会标准提出建议。[36]

总体而言，第二阶段德国对“一带一路”倡议的态度源于混合型的社会偏好。商业机构强调“一带一路”倡议带来的机会，特别是在欧亚经济圈，中国的“一带一路”倡议将在中期内为德国高科技、制造业与物流企业在欧亚大陆带来更多的销售机会。同时，德国也提出了如下诉求，即欧盟是否对中国投资进一步开放内部市场与中国市场的对等开放相关。此外，德国社会团体和研究机构认为中国投资目的国的社会角色参与不足，这将削弱中国“一带一路”倡议在社会、经济与环境领域的可持续性成果，并为该倡议的中国参与者（如省政府和银行等）带来潜在风险。

4.德国政府的立场

在第二阶段，德国政府对“一带一路”倡议继续保持基本的积极态度，并在2016年有所加强，比如德国是亚投行的创始成员国，作为亚洲以外的第一大股东积极参与“一带一路”倡议。德国政府领导层还呼吁将现有的区域组织与“一带一路”倡议进行积极对接（如欧亚经济联盟和“一带一路”倡议），以期在“互联互通”项目融资中发挥协同作用。[37]中国国家主席于2017年7月同德国总理默克尔举行了会谈，默克尔在会后的新闻发布会中阐释了德国的立场：“德国积极支持‘一带一路’倡议，正如今天所说，特别是该倡议的互联互通项目。我相信大家会很愿意参与这些项目，同时也希望通过透明的招标，德国也可以为实施这些项目做出相应的贡献。”[38]

透明的招标过程、对等市场开放以及符合社会与环境是德国联邦政府为重要的经济诉求。由于中国在德投资大幅上升，但中国在市场准入方面仍有所限制，德国经济和能源部部长齐普里斯在2017年5月“一带一路”国际合作高峰论坛上进一步提出了德国对于市场开放以及反对保护主义的诉求。[39]同时，德国认为应兼顾合作伙伴国家的政治与经济诉求，特别是来自不同企业团体有关各自项目的投资机会与风险的透明性分析。[40]

德国联邦政府看到了中德在“一带一路”倡议框架下开展第三国合作的机会，认为大型基础设施项目也需要德国企业已有的专业知识以及专业独立运作的风险评估，因此提出了兼顾德国等合作伙伴政治与经济意愿的诉求。在此背景下，德国政府并未听从美国政府的反对意见而是加入了亚投行，其资本份额为4.4832%。作为亚洲以外的大股东，德国支持亚投行通过对基础设施和其他生产部门的融资以及与现有金融机构进行区域合作实现可持续发展的目标。[41]德国前财政部部长朔伊布勒也认为，德国加入亚投行可以确保该行符合，同时获得更好的信用评级。

德国联邦议会中，几乎所有议会党团都认为中国更好地融入国际金融机构将大有益处。他们也强调，所资助的项目取得成功的关键是要符合社会与环境标准，而这些标准须以世界银行的现行规则为导向。[42]2016年2月初，德国职业外交官兼世界银行前副行长约阿希姆·冯·阿姆斯贝格被任命为负责政策与战略的亚投行副总裁，以便与作为股东的德国联邦政府进行密切磋商。

在亚投行的协调下，中德两国的第三方市场合作以及在阿富汗和安哥拉等国的双边项目进展顺利，这与由中国在中东欧国家日益增长的政治影响力引起的中欧潜在冲突形成了鲜明对比。为了尽早避免中国“一带一路”倡议与欧洲基础设施政策之间形成规制竞争，德国很早就主张所有欧盟国家形成对“一带一路”倡议的共同政策。[43]为此，德国大力支持建立中欧“互联互通”平台，以促进双方在基础设施建设、设备、技术和标准方面的合作。[44]与此同时，德国驻华大使不断主张欧盟各国主动应对中国的“一带一路”倡议，他认为：“应对中国‘一带一路’倡议的方式有二。第一，与中国合作缩小发展差距，加强开放、透明和非等级化的世界秩序（……）。第二，欧洲可以作为友好的力量积极提供具有吸引力的发展理念，为当地劳动力、公司和产品提供大的参与机会，即发展‘互联互通’的欧洲模式（……）。后，也要兼顾劳动安全、环境标准并且进行公平而可持续的融资。”[45]

2017年，德国联邦政府通过以下的一些案例日益认为中国利用其不断增长的投资活动对欧盟成员国与欧盟候选国施加政治影响。2016年夏天，希腊、匈牙利和克罗地亚在南海问题上反对欧盟立场。2017年6月，部分欧盟成员国（葡萄牙、马耳他、希腊、捷克和瑞典）因与中国保持密切的投资关系，欧盟加强对外国投资审查措施的提议被搁置。同月，希腊在联合国框架内阻止了欧盟在对华人权问题上的决议。[46]2017年8月底，德国外长加布里尔在与法国大使进行会谈时说道：“我们当然同意‘一个中国’的原则，但我们也期待中国奉行‘一个欧洲’的政策（……）。”[47]其后，德国驻华大使柯慕贤在《南华早报》的采访中再次表达了类似观点。[48]

总而言之，第二阶段德国对中国“一带一路”倡议形成了如下政治模式：随着“一带一路”倡议对各种政治、经济以及社会角色偏好的直接影响不断增强，德国对该倡议形成了更为清晰的外交政策反应。比如，德国2015年加入亚投行以及中德在第三方市场进行合作展现出了两国在共同经济与发展政策利益上的兼容性；然而，加布里尔在2017年提出的“一个欧洲”的政策也展现出了两国在政治认同与世界秩序理念上的不兼容性。从自由主义理论视角来看，建立中欧“互联互通”平台展现出双方正试图通过制度化政策协调并且拉近其利益形成的过程。

三 总结与展望

德国联邦政府对“一带一路”倡议总体上是积极的，并将中国视为连接经济增长区域的重要伙伴国，同时德国希望参与“一带一路”倡议的对话过程，特别是涉及欧盟参与的投资项目所触及的欧盟现有规范与规则等领域。可以看到，德国对“一带一路”倡议的政策反应随着时间的推移和政策领域的不同而变化，这是基于社会偏好的发展以及它们对德国政府政策的影响。出于各种原因，德国对“一带一路”倡议的政策反应随着时间的推移而愈加矛盾。

自由主义理论相对于权力政治或者地缘政治，可以更好地解读德国对中国“一带一路”倡议政策反应变化的原因。整体而言，随着时间的推移，“一带一路”倡议项目越发具体，德国政治与经济界的决策人士对该倡议的参与构建意愿也越发强烈。还未有其他亚洲地区以外的国家像德国那样大力支持由中国发起的亚投行，但也没有欧盟其他国家像德国那样公开责备中国对欧盟内部程序施加影响。不久的将来，德国社会对于亚投行是否遵守国际社会与环境标准的关注度将加强。可以预见，这将导致作为股东的德国在贷款业务上提出更多限制性意见