合肥特殊公司37号文和ODI备案拿下-走出去

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感 和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的 和地区;2.发生战争、内乱的和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的 和地区;4.其他敏感 和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1.武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国 利益和 安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1.境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4.对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5.境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（odi）设计及落地、红筹和vie设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和vie设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ?业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、odi（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、fdi（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

理4、37号文境外融资vie架构搭建5 、qdii通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ?我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，

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拓展阅读

第二，对海外企业进行资产重组或结构调整。随着全球经济一体化，东南亚地区华商开始对海外企业实施经营战略转变和投资结构的优化调整，重新组合企业内部主营业务和非主营业务，完善公司在管

理方面的结构，逐渐转向高新科技产业，从而提高产业的科技性，创建新型竞争能力。东南亚金融危机后，印尼三林集团在香港的太平集团也开始进行资产重组和企业结构调整。 太平集团在一

年半内完成了7家企业股权的出售，股权总值高达27亿美元；1998年11月又花费6.49亿美元收购了菲长途电话公司（pldt）16.2%的股权；1999年6月太平集团转移其在菲smart移动公司的股权，将其

注入集团收购的pldt公司，这使得 太平集团成为菲长途电话公司的 大股东。由于中小型的银行并不属于太平集团在未来所要专注发展的业务，因此 太平集团于2001年年初把旗下的 太

平银行出售给香港东亚银行。2001年4月，马来西亚的丰隆集团也将其在香港道亨银行的股权出售给了新加坡发展银行集团。

东南亚华商将在港的企业积极转向高科技产业，更好地实现企业集团产业结构方面的优化，以探寻网络经济新商机。马来西亚郭氏兄弟集团将重点积聚在生化环保类的高科技产业，其旗下的香港嘉里建

设公司就着手于发展电商的物流服务行业，构建电商物流体系。新加坡地区的远东机构旗下的香港信和集团创建了信和科技公司，主要投资高科技产业，与此同时，公司也创建了有关家居资讯等方面的

网站。印尼地区的金光集团旗下的香港中策集团开始转型以电商和物流作为其中心业务，1999年11月香港中策集团向在美国上市的太平洋商业网络公司进行注资。公司现在的科技项目资产占有相当大的

比重，大约为总资产的40%。

第三，调整海外企业的投资格局。受金融危机影响，东南亚地区的资本市场发生急剧性的波动，货币大幅贬值，周围的投资环境恶化。新形势的出现使得华商不得不在对外投资上做出大幅调整，这也是

对海外经营资源和网络的重新安排。印尼地区的三林集团自1997年年底以来在香港的总部太平集团采取了一系列针对企业股权的出售和企业收购的行动，扩大集团的规模，平衡企业业务的地理分布

。其在1999年6月完成对印尼印多家食品公司的收购后，资产的净值从21亿美元上升到30亿美元，其业务地理分布也发生转变，由总资产75%在菲发展成为50%在菲、37%在印尼、6%在泰国以及7%在中国大

陆和香港。从2000年6月起，新加坡地区的丰隆集团重组其旗下的国际酒店业务，将其原由香港城市酒店国际公司拥有的亚洲区酒店业务悉数售与美丽年和科波托公司，借美丽年和科波托公司（m＆c）作

为欧美酒店品牌，拓展全球酒店业务。重组后的美丽年和科波托公司凭借1.67万间客房的规模性优势位列世界大酒店的第20位，在伦敦股票交易所其市值也跃居上市公司约第150位。在经济周期中，

衰退后的经济都会走向复苏。严重的东南亚金融危机后，陷入低谷的亚太地区的经济逐渐走向复苏，东南亚华商的海外企业也逐渐摆脱经营困境，资产重组整合和结构优化调整也开始慢慢生效。

有关数据显示，在2000年上半年，国浩集团、香港的香格里拉（亚洲）、城市酒店国际、尖沙咀置业、信和置业等公司的经营业绩逐渐呈现上升的趋势。经过资产重组和结构调整后的香港太平集团

经营结构开始朝合理化发展，其盈利能力也大大增强。其旗下的印尼印多食品公司在1999年的营业额增长31%，高达13.844亿美元，纯利增长3倍，达1.794亿美元，其水平近乎等于金融危机前；同年菲长

途电话公司的营业额高达11.847亿美元，除各项成本后获利5770万美元，相较上年的无收益盈利有很大改善；印尼darya-varai公司、泰国berlijucker公司、印度escotel公司的营业额和盈利均有所上升

。

表5.1 2006～2013年福布斯富豪榜东南亚华商财富及比例

单位：万美元

年份 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

华人财富 434 565 594 409 684 916 1064 1597

东南亚财富 490 664 698 489 807 1.5

占比 86.55 84.09 84.10 83.64 83.76 75.91 76.78 73.09

资料来源：根据2006～2013年福布斯亿万富豪榜、福布斯华人富豪榜整理得出。

图5.1 2013年胡润全球富豪榜东南亚上榜人数及华商比例

随着20世纪80年代后中国实施改革对外开放政策，东南亚华商扮演了越来越重要的角色，对世界经济的发展贡献也越来越大，如东南亚地区的华商向中国市场引入海外资金，从而促进中国—东盟自由贸

易区（cafta）的发展等。自改革对外开放以来，东南亚华商一直是中国的投资方之一，21世纪cafta的成立，使得东南亚华商在中国地区的投资量与日俱增。商务部的统计资料显示，截至2005年年

底，东盟投资商中华商作为投资者，对华投资实际金额达385亿美元，投资项目近3万项。除了对华进行直接投资，海外华商还扮演了投资纽带的角色，以合作的方式吸引发达来华投资，把东南亚地

区的外资企业、跨国集团等引入中国市场。作为两地投资者的成功代表，东盟华商不仅把企业做得很成功，而且对于中国地区的政治、经济以及文化风情也十分熟悉。在东盟和中国的投机历程中，东盟

华商得到了很多实际经验，为其发展积累了很多人脉，创建了很多适用于区域贸易投资一体化的合作新模式。特别是20世纪90年代末以后，东盟华商一方面凭借其在居住国形成的资源配置优势，另一方

面凭借其自身与大陆同文同种的血缘、亲缘优势，带动了双边经贸合作的快速发展[6]。

中国和东南亚作为山水相连的近邻，拥有着相似的价值观，随着全球经济一体化的发展，中国与东南亚的共同合作发展也是必然趋势。2002年11月4日，国务院总理朱镕基代表中方与东盟十国的领导人共

同签署了《中国—东盟全面经济合作框架协议》，该协议标志着中国与东盟地区自由贸易区的启动，并且各方共同商议决定于2010年将中国—东盟自由贸易区正式建成并使用。届时将呈现一个由17亿消

费者构成的国内产值近2万亿美元、贸易总量达1.2万亿美元的大型东方贸易经济区。2013年，总书记提出了共同建设“一带一路”的战略构想，这也将实现中国和周边在经济和文化方面的交

流合作，达成区域经济融合式发展，进而更好实现与太平洋沿岸以及欧洲经济联系。现今，中央部门、中西部地区以及沿海省份均在为此战略做具体的计划和安排。

作为我国重要的邻边地区，东南亚地区人口多、资源丰富，地处印度洋与太平洋间，具有重要的交通和战略地位，也是大国争抢之地。汉唐以来，中国一直与东南亚地区保持密切的政治、经济、文化多

方面的交流联系，因此两地联系十分密切。第二次世界大战之前东南亚地区只有泰国没有沦为殖民地，二战结束后，各民族开始独立重建，华侨社会也开始逐步向华人族群模式过渡，对外开放实施

以后，东南亚地区的华人也是批前来中国进行投资的外商。因此，在中国与东南亚各国交流合作中，东南亚地区华人起到了巨大调节作用。华侨华人集中的东南亚拥有全球80%的华侨华人，与中国

福建省的经济文化方面联系十分密切，80%的东南亚华侨华人都是闽籍华人，目前为止东南亚地区的华人和中国依然拥有亲缘、语言和文化价值观等共同基础，他们与中国大陆人民有着共同的认同感，因

此也推动了他们与祖籍国间的长期密切合作。

表5.2 东南亚 与中国建立友好城市概况（至2015年）

国别 省/州 城市 合计

越南 5 27 32

老挝 5 4 9

柬埔寨 8 5 13

泰国 18 12 30

缅 1 6 7

马来西亚 4 6 10

印度尼西亚 7 11 18

菲 9 18 27

新加坡 — 1 1

文莱 — 1 1

合计 57 91 148

资料来源：根据中国国际友好城市联合会网站相关数据整理。

作为移民及其后裔的东南亚华人渐渐融入，成为当地社会公民的一部分，然而，从法律层面到实际行使政治权利层面，东南亚地区华人经历了一段漫长的过程，这是错综复杂的一段过程。经济上，东南

亚地区华人的确取得了很大成功，这也使得他们在地区中拥有稳固的经济地位，政治视角下，华人的社会地位在初始期并不乐观，然而政治权利作为一种根本性的权利，从根本上保障了一个个体或者族

群的经济利益。第二次世界大战后，东南亚地区的华人由于勤奋和良好的教育以及较好的经济状况，在当地受到了社会的侧目，这也常常造成他们不能平等地享有跟当地居民一样的政治权利，从而造成

他们的经济成果不能被很好地保护。严重时期在一些，华人往往是一些事件的替罪羊，有时是在社会动荡的时候，他们就会变成当地公民攻击的对象。

虽然东南亚华人作为其社会公民成员在实际权益中并没有充分的相关权利，但是就总体情况而言，他们对于所在地区政治上的影响也开始慢慢提升。目前泰国的国会议员中多达半数都是华裔泰国人，而

且在泰国和菲这些中，当地部门以及社会各层和华裔关系都十分密切和融洽，在澳洲地区以及拉丁美洲地区，华人在参政议政方面也起到了重要作用，越来越多的华裔开始加入这个行列。东南亚地

区华人参政活动主要有两种形式，一种是华人政党或者社团代表华族群体参政，如马来西亚、新加坡以及印尼，但是只有新加坡地区的华族在参政活动中，拥有与其当地公民平等的政治权利。另外一种

是凭借公民身份参与，但是不凸显其华族身份或者并不代表华族群体，如泰国、越南和菲。其他地区华人重心在经济活动方面，公开性参政较少，如柬埔寨、老挝、缅等国。

作为唯一由华族主导政局的新加坡，华人的地位得到较高的认可度。然而纵观印尼和马来西亚地区的马来人分布，其中绝大部分构成为新加坡岛国的马来人，而华人又大多居住于新加坡岛国。因此，国

内的马来少数民族的合作，对新加坡岛国的华人主政者顺利执政相当重要，这是保证社会多元化发展以及与周边良好发展的重要因素。新加坡岛国的华人执政者必须充分考虑族群政治，妥善处理好

非华人族群的相关利益。针对处于弱势方的马来西亚人，新加坡政府实施特别政策待遇，从而改善他们的地位。政府机构中，公务员的分配是与各族群人口数量相协调的，政治治理上，新加坡执政人员

坚持种族成分的多元化。由此可以看出，正是凭借社会多元化战略，新加坡才能够实现各族群之间政治关系的和谐发展，避免强弱群体之间的消极对抗或矛盾冲突，各族群之间能够和平共处，意识

能为各族群普遍接受。

目前马华公会为马来西亚第二大党，其党员有85万人以上。作为马来西亚地区华人的主要政党会，马华公会一直以来和巫统、国大党组成合作联盟，并参与选举以及一些政府组织的相关活动，主要职责

为争取华人在其政治方面的权利和经济方面的利益。马华公会并不是一个激进的组织，当涉及种族之间相关利害时，公会领导层一般是以妥协或者退让的态度来应对当地政府，因此也常常引起华人社会

方面的责难。这在另一方面也是由于华人在马来西亚及东南亚其他地区的人口数量较少，而且华人的政治和军事地位长期处于弱势，因此为了社会的稳定和长久利益做出相对让步。在文化和宗教方

面，马华公会拒绝以马来西亚人作为中心，而是强调各民族应是同经历、同命运，力求各民族平等。然而相比于华商，马来本地人在经济上是处于弱势的，出于人道主义，马华公会也主张在经济上对马

来西亚本地人给予一定的支持和保护。