很多企业筹备很久开展体系认证现场审核，Zui终开出多条不符合项，需要花费大量时间整改，严重情况下审核不通过，延长取证周期。结合多年辅导上千家企业审核经验，整理现场审核Zui高发的不符合项，企业在审核前对照自查、提前整改，大幅提升一次性通过审核概率，减少返工。
首先区分两类不符合项：一般不符合项、严重不符合项。一般不符合指局部流程存在漏洞，体系整体运行有效，限期提交整改资料即可；严重不符合代表体系系统性失效，如果开出严重不符合，本次审核无法通过，需要长时间整改后重新安排现场审核，尽量避免出现。
第一大类高频问题：体系运行时间不足，缺少关键评审资料。标准硬性要求体系试运行不少于3个月，审核前完成至少一次内审、一次管理评审。大量零基础企业赶进度，试运行未满3个月，或者仅仅编写内审书面报告，没有真实开展内审工作，记录流于形式。审核员重点核查内审问题整改闭环情况，如果内审发现的问题没有后续改进证据，极易开出不符合项。建议企业内审不要走过场，真实排查流程漏洞，形成问题清单，持续跟进整改。
第二大类：文件和实际运营“两张皮”，也就是写的制度和现场做法不一致。这是所有审核中排名第一的问题。很多企业网上下载通用模板，制度条款照搬大型企业标准，但是公司实际操作完全不按照文件执行。比如文件规定原材料必须检验，但是现场没有任何进货检验记录；制度要求定期安全培训，无法提供培训签到、培训课件。审核员现场走访车间、询问一线员工，很容易发现此类问题。核心解决思路：文件贴合企业真实操作，做到写你所做，做完留存记录。
第三大类：各类运行记录不完整、断档。体系依靠记录证明持续运行，审核重点核查各类表单。常见缺失记录：客户投诉处理记录、产品检验记录、设备维护保养记录、员工培训记录、废弃物处置记录、应急演练记录。不少企业只有审核前临时补做短期记录，记录日期集中、格式雷同，审核员很容易识别。试运行3个月内，常态化填写表单，定期整理归档，不要临时突击补资料。
第四大类：领导层参与不足。标准明确要求Zui高管理者重视体系管理。现场审核首末次会议，要求企业负责人到场；审核员会向管理者提问质量方针、体系目标。部分企业老板完全不了解体系相关内容，把体系工作全部丢给行政人员，管理层缺少体系相关工作记录，容易开出不符合项。建议企业负责人了解基本方针目标，定期参与管理评审会议。
第五大类：ISO14001环境体系专项问题。未全面识别环境因素，固废随意堆放，危险废弃物没有合规处置台账；缺少能耗、污染物管控记录；未开展环境应急演练。生产型企业是重灾区，提前梳理垃圾清运、废水、噪声管控资料。
第六大类：ISO45001职业健康安全体系专项问题。未全面识别车间危险源；特种作业人员缺少有效证书；防护用品发放、使用无记录；没有安全隐患排查台账；未组织安全应急演练。建筑、机械加工企业重点自查。
第七大类：目标指标无法落地。企业制定质量目标、环境目标、安全目标，但是没有定期统计目标达成情况。例如设定客户投诉降低目标，全年没有数据分析，无法证明目标持续监控，属于常见一般不符合项。
给到企业审核前自查清单：距离现场审核2周，开展模拟内审。模拟审核按照正式审核标准，逐条核对文件、现场、记录，提前把问题整改完毕。模拟审核是降低不符合项Zui有效的手段。
如果审核结束开出不符合项，企业不要拖延。严格按照审核员给定期限，制定整改方案，提供文字整改说明+佐证记录照片，保证整改闭环。整改资料逻辑清晰，真实有效，不要简单应付。
Zui后提醒：审核发现少量一般不符合项属于常态，不用过度紧张；但是一定要规避严重不符合项。前期充分筹备、模拟审核，是顺利取证的关键。
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