2026河南郑州企业外债备案所需材料及办理要点

外债审核登记申请报告：含企业基本情况及存续外债合规情况、借用外债必要性/可行性/经济性分析、外债方案（币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保/增信措施、募集资金用途、资金回流安排及工作计划）、外债本息偿付计划及风险防范措施。

企业借用外债真实性承诺函 + 法定代表人身份证复印件（须使用发改委官网模板）。

申请主体、借款主体、担保主体（如有）的注册登记证明文件（营业执照等）。

借款主体追溯至Zui终实际控制人的股权架构图。

依据公司章程出具的董事会或股东会决议（关于本次借用外债及提供担保事项）。

相关主体的公司章程。

申请主体、借款主体、担保主体（如有）Zui近三年及Zui近一期经审计的财务报告。

募投项目文件（如外债资金用于项目建设）：项目审批/核准/备案文件、投资合同或意向书等。

过往外债文件（如有）：以往中长期外债获批文件及额度使用情况、信息报送情况。

外债协议或发行文件：国际商业贷款提供已签贷款协议或同等效力文件；境外发行债券提供承销机构尽调报告+承销机构真实性承诺函。

律师事务所出具的法律意见书及律所真实性承诺函。

信用评级报告（如有）。

提交时间：应在首次提款/债券交割前不晚于45个工作日提交申请。

办理渠道：国家发改委门户网站"政务服务"频道网上填报+同步寄送纸质材料至国家发改委政务服务大厅（地方企业一般需经省级发改委初审转报）。

办理时限：受理后3个月内出具《企业借用外债审核登记证明》，有效期1年。

用途限制：外债资金不得用于投机炒作、证券投资、购地、新增地方政府隐性债务，除经批准外不得转借。

书面申请书：说明债务人及债权人基本情况、外债金额/利率/期限/用途/预计还款来源等。

《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》。

外债合同：正本或主要条款复印件；外文合同附主要条款中文译本；境外发债提供通函、认购协议、全球债券证书等。

营业执照复印件。

上年度或Zui近一期经审计财务报告。

发改委《企业借用外债审核登记证明》（中长期外债必须提供）。

材料需加盖企业公章，电子版按系统要求上传PDF或图片格式。

审核通过后领取《境内机构外债签约情况表》及业务登记凭证，凭此到银行开立外债专户、办理资金入账及结汇。

提款、还本付息均须在银行凭登记凭证办理，外债结清后可办注销登记。

提款后10个工作日内：通过国家发改委网络系统报送外债借用情况。

半年度报送：每年1月末和7月末前5个工作日内，向发改委报送外债资金使用、本息兑付及计划。

实际用途须与《审核登记证明》载明用途严格一致。