深圳企业跨境投资ODI备案审批需要的材料有哪些？

深圳企业跨境投资ODI备案审批需要的材料有哪些？

深圳企业跨境投资ODI备案审批需要的材料有哪些？

深圳企业跨境投资ODI备案审批需要的材料有哪些？

深圳企业办理跨境投资ODI（境外直接投资）备案，通常涉及三个部门的审批/备案：深圳市发展和改革委员会（发改委）、深圳市商务局以及国家外汇管理局深圳市分局（银行办理）。

以下是各部门审批所需的核心材料清单，已按照申请流程整理：

一、 深圳市发展和改革委员会（发改委）材料

发改委主要负责对境外投资项目进行核准或备案，审查项目的合规性。

境外投资项目备案申请文件：由企业出具的正式申请报告，说明项目基本情况、投资主体情况等。

境外投资项目备案表：需系统填写后打印并加盖公章（非自制表格）。

项目尽职调查报告（或可行性研究报告）：详细说明投资项目的背景、市场分析、资金来源、经济效益、风险分析及应对措施等。

投资主体注册登记证明文件：即企业的营业执照副本复印件。

投资主体股权架构图：需追溯至Zui终实际控制人，且加盖企业公章。

Zui新经审计的财务报表：通常提供上一年度或Zui近一期的审计报告，证明企业资产状况良好。

具有相应资质的会计师事务所出具的审计报告（部分情况下要求）。

真实性承诺书：企业承诺所有申报材料真实有效的声明文件。

如通过并购方式进行投资：还需提交《境外并购事项前期报告表》及并购协议、意向书等文件。

深圳市商务局材料

商务局主要负责对设立境外企业/机构进行备案，审查企业的主体资格及投资路径。

境外投资备案申请表：在线填写后打印，需法定代表人签字并加盖企业公章。

企业营业执照复印件。

对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）：如果投资对象是公司，需提供其章程或合资合同；如果是并购，需提供并购协议。

董事会决议或股东会决议（含出资证明）：内容需包含同意本次境外投资的决议，以及投资金额、方式、出资进度等。

前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明等（可与发改委材料共用，但格式侧重点略有不同）。

境外投资真实性承诺书：承诺项目真实存在，资金用途真实合法。

属于并购类项目的：需提交《境外并购事项前期报告表》。

国有资产产权登记表（复印件）：若企业是国有企业，需提供此项；民营企业无需提供。

外汇管理局（银行办理）材料

取得发改委和商务局的证书后，企业需前往银行办理外汇登记，由银行直接向外汇局报送数据。银行审核通常需要以下材料：

《境外直接投资外汇登记业务申请表》：在银行填写。

营业执照副本复印件。

两个部门的证书：

《境外投资项目备案通知书》（发改委颁发）。

《企业境外投资证书》（商务部/商务局颁发）。

资金来源证明及资金用途说明书：

资金来源：如银行存款证明、贷款意向书等。

资金用途：详细说明资金将如何使用（如支付并购款、建设厂房、购买设备等）。

董事会决议或股东会决议：复印件。

真实性承诺书：向银行承诺资金用途真实合规，不用于回流境内或违规投机。

通用补充材料（视具体情况而定）

根据投资项目的具体性质，监管部门可能会要求补充以下材料：

海外公司资料：如果投资标的为已存续的海外公司，需提供其注册证明文件、公司章程等。

法律意见书：部分复杂项目或敏感行业，律师出具的法律意见书。

关联关系说明：如果投资方与境外标的存在关联关系，需详细说明。

国有资产监管部门批复：央企或地方大型国企需提供。