ODI备案指南|哪些是敏感行业和地区

中国ODI备案指南|哪些是敏感行业和地区

企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的境外投资，需要实行备案管理。

企业境外投资涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括：

1．与我国未建交的国家和地区；

2．发生战争、内乱的国家和地区；

3．根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；

4．其他敏感国家和地区。

企业境外投资涉及敏感行业需要核准，具体包括：

1．武器装备的研制生产维修

2．跨境水资源开发利用

3．新闻传媒

4．根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业包括以下：

1）房地产

2）酒店

3）影城

4）娱乐业

5）体育俱乐

6）境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容：

1．投资主体情况；

2．项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；

3．项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；

4．投资主体关于项目真实性的声明。

注：投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交；投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。

关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件？

1．境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年；

2．境外投资的款项不能大于境内企业注册资本；

3．境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联；

4．对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告；

5．境内企业对外投资，必须前往企业所在地的商务部对外合作处，办理投资备案证书；

办理对外投资备案证书需提供的材料：

1、对外投资设立企业或并购相关章程；

2、相关董事会决议或出资决议；

3、新经审计的财务报表（全套）；

4、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资奖金来源情况说明、投资环境分析评价等）；

5、境外投资真实承诺书。

注：实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业（含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业）的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。