成都境外投资备案办理被拒？常见失败原因和解决方法分享

不少成都企业办理境外投资备案的时候，都会遇到被拒的情况，辛辛苦苦准备了大半个月的材料，结果被打回来，还不知道为什么，既耽误时间又影响项目进度，今天就给大家分享成都境外投资备案办理常见的失败原因，以及对应的解决方法，帮大家避开这些坑，一次性通过备案。

首先，我们统计了成都这边Zui近两年境外投资备案被拒的案例，Zui常见的失败原因排名第一的就是项目真实性存疑，这个占了被拒案例的一半以上，为什么会出现这个问题？很多企业觉得不就是备案吗，随便整个意向书糊弄一下就行，审核部门一查就知道真假，常见的真实性问题有几个：第一个，项目信息太模糊，只说要投资，不说投资到底做什么，钱花到哪里去，境外企业到底做什么业务，都讲不清楚，审核部门肯定会觉得你项目不真实；第二个，没有足够的真实性证明材料，只有一个简单的意向书，没有其他任何证明文件，比如没有境外注册文件，没有场地证明，没有和外方的沟通记录，根本证明不了项目是真的；第三个，资金来源不清晰，只说自有资金，拿不出银行对账单和审计报告，证明不了钱是你的，或者资金来源是非法的，那肯定会被拒；第四个，项目明显不合理，比如你一个做餐饮的成都企业，突然花几个亿去境外投资半导体，和你主营业务完全不相关，也说不清楚投资的合理性，审核部门就会怀疑你是虚假投资，要转移资产，肯定会拒。

那项目真实性存盲该怎么解决呢？第一个，把项目信息写清楚，在申请报告里面明确说明境外项目的业务范围、投资用途，每一分钱大概花在哪里，讲清楚为什么要做这个投资，比如是为了拓展市场，还是为了获取技术，讲清楚逻辑；第二个，尽量多提供真实性证明材料，除了意向书协议，你可以把和外方的邮件沟通记录、会议纪要、外方的联系方式，甚至机票酒店记录都附上，证明你确实为这个项目做了很多工作，项目是真实的；第三个，资金来源一定要透明，是什么资金就提供什么证明，不要隐瞒，自有资金就拿审计报告和银行流水，贷款就拿贷款合同，清清楚楚就没问题；第四个，如果投资和主营业务不相关，你要在申请报告里面讲清楚投资的战略合理性，比如你做餐饮的投资境外农业，是为了给你国内餐厅提供原材料，保障供应链安全，逻辑通顺就可以，审核部门也会认可。

第二个Zui常见的失败原因就是材料不符合要求，信息错误不全，这个占了被拒案例的差不多三成，很多企业不认真看要求，材料准备的乱七八糟，常见的问题有：第一个，信息填写错误，投资额填错了，中方出资比例错了，境外企业名称写错了，目的地写错了，这些低级错误，审核部门肯定会打回来；第二个，材料不全，缺了资金来源证明，缺了决议文件，缺了翻译件，漏了很多必备材料；第三个，材料格式不对，外文材料没有翻译，或者翻译件没有翻译机构盖章，复印件没有盖企业公章，决议没有签字，这些格式问题，看似小事，但不符合要求就会被拒；第四个，系统填写的信息和纸质材料的信息不一致，系统填的投资额是1000万，申请报告里面写的是2000万，对不上，肯定会被打回来。

解决这个问题其实很简单，就是认真仔细，按照官方给的材料清单一项一项核对，不要漏，填写完信息之后反复核对几遍，确保系统信息和纸质信息一致，所有要求的签字盖章都不要漏，外文材料找正规翻译机构翻译盖章，只要你认真点，这些问题都能避免，如果你怕出错，可以找懂行的人帮你检查一遍，再提交，就不会因为这些小问题被拒了。

第三个常见的失败原因就是项目不符合政策要求，比如你投资的是敏感国家或者敏感行业，没有走核准流程，直接来备案，肯定会被拒；或者你项目属于国家限制出境的投资，比如房地产、体育俱乐部这些，国家现在限制这类境外投资，不符合政策要求，就会被拒；还有就是你企业本身有违法违规记录，信用不好，被列入失信名单了，那办理备案肯定通不过。

那这种情况怎么解决？如果你确实是敏感项目，那就按照要求走核准流程，不要直接走备案，要是你项目属于国家限制类的，那就要看你项目是不是符合国家规定，如果确实不符合，那也没有办法，不要白费功夫了，如果企业有失信记录，先把失信问题解决了，恢复信用之后再来办理备案就可以。

第四个常见的失败原因就是股权架构不清晰，存在瞒报漏报，很多企业做境外投资，会搭很多层架构，好几层SPV，然后故意隐瞒实际控制人或者实际项目，只报第一层，不说后面的实际项目，审核部门现在都会核查，一查就能查出来，瞒报肯定会被拒；还有就是多个投资主体，隐瞒了小股东的信息，或者隐瞒了关联关系，这些都属于漏报，也会被拒。

解决方法就是，如实披露所有信息，不管你搭多少层架构，都把架构图画清楚，把每一层的实际控制人，Zui终投资项目都讲清楚，不要隐瞒，监管部门现在信息系统很完善，瞒报是瞒不住的，反而会给企业留下不良记录，如实披露，只要项目合规，都能通过。

第五个常见的失败原因就是企业自身资质不符合要求，比如你是分公司，没有独立法人资格，你来办理备案，肯定不行，必须总公司来办；还有就是你企业已经被吊销营业执照了，或者正在注销，肯定也通不过；还有就是你资金不够，投资额一个亿，你企业账户上只有一千万，资金来源证明不了，肯定也会被拒。

这种情况的解决方法就是，有资质的主体来办理，分公司就找总公司，主体资格有问题先解决主体资格的问题，资金不够就调整投资额，或者找股东增资，把资金准备够了再来办理就可以。

还有一个比较常见的问题，就是很多企业办理境外并购项目，被拒是因为没有做好反垄断申报或者国家安全审查，如果你的并购项目达到了反垄断申报的标准，没有提前申报，肯定会被卡住，所以大型并购项目一定要提前做好反垄断申报，不要漏了。

如果你的备案已经被拒了，该怎么办？首先不要慌，被拒之后审核部门都会告诉你被拒的原因，你按照原因整改，补充材料，之后重新提交就可以了，只要你把问题解决了，重新提交一般都能通过，不是说被拒一次就永远不能办了，很多企业被拒一次，整改之后就通过了，所以不用太担心。

Zui后给大家总结一下，避免备案被拒的核心就是三点：第一，项目真实合规，不隐瞒不造假，这是Zui核心的，只要项目是真的，符合政策，基本上都能过；第二，材料认真准备，对照清单一项一项核对，不要犯低级错误；第三，提前搞清楚政策要求，该走什么流程走什么流程，不要搞错了流程，不该备案就别乱备案。只要你做到这三点，基本上就能一次性通过，不会被拒，就算被拒了，按照原因整改也很容易解决。