柳州FAMILY Dollar社会责任验厂资料清单明细与现场审核重点

　　部分：社会责任验厂资料清单 (Document Checklist)

　　审核员通常会提前列出清单，要求工厂准备过去 12个月 的记录。

　　1. 人事与招聘

　　工厂平面图(总平面图、疏散平面图)。

　　营业执照及相关行政许可(消防验收意见书、环评报告及批复)。

　　组织架构图。

　　员工花名册(包含姓名、性别、身份证号、入职日期、岗位等)。

　　劳动合同(所有员工，必须在入职一个月内签署，且有一份给员工)。

　　未成年工登记(如有16-18岁员工，需备案及体检记录)。

　　禁止使用童工及强迫劳动的政策声明。

　　未成年工(16-18岁)名单及定期体检记录(如有)。

　　2. 工时与薪资 (关键，也是容易出问题的部分)

　　考勤记录(过去12个月的电子打卡记录或刷卡记录)。

　　工资表(过去12个月，需包含基本工资、加班费、扣款、实发工资等明细)。

　　计件工资记录(如适用，需有具体的产量与单价记录)。

　　请假单(病假、事假、年假、产假等)。

　　社会保险缴费收据及参保人员名单(养老、医疗、工伤、失业、生育)。

　　综合工时制批文(如申请了特殊工时，需提供劳动局批文)。

　　3. 健康与安全

　　消防安全演习记录(包括照片、签到表、总结报告，通常要求每半年一次)。

　　急救员证书(复印件)及急救员名单。

　　特种设备操作证(叉车、电工、锅炉工等)。

　　特种设备检测报告(电梯、叉车、储气罐、安全阀、压力表等)。

　　消防设备检查记录(灭火器、消防栓的月度点检卡)。

　　化学品清单及 MSDS(化学品安全技术说明书)。

　　PPE(个人防护用品)发放记录。

　　工伤事故记录及处理报告。

　　职业病体检报告(接触职业病危害因素的员工)。

　　食堂卫生许可证及厨师健康证(如有食堂)。

　　宿舍管理规定及入住名单(如有宿舍)。

　　4. 管理体系与环境/商业道德

　　员工手册(包含奖惩制度、反歧视、反骚扰政策)。

　　社会责任内部审核报告。

　　环境许可证(排污许可证等)。

　　危险废物处理合同及转移联单。

　　商业道德政策(反贿赂、反腐败声明)。

　　第二部分：现场审核重点 (On-Site Audit Focus)

　　1. 消防安全 (红线项目)

　　疏散通道：必须保持畅通，无货物堆积，划线清晰。

　　安全出口：门锁必须是 推杆锁 或向内推式门锁，严禁上锁、堵塞。

　　应急指示灯与出口标志：必须通电亮起，无损坏。

　　灭火器与消防栓：前方无障碍物，压力正常，有月度检查卡。

　　仓库安全：货物堆放需符合“五距”要求(特别是灯距、顶距)。

　　2. 生产安全与职业健康

　　机器防护：皮带轮、链条、针头必须有防护罩(如平车的护指器)。

　　电气安全：配电箱上锁，无裸露电线，插座无破损，实行“一机一闸”。

　　化学品管理：必须有二次防泄漏容器(防泄漏托盘)，有MSDS张贴，有防渗漏措施。

　　个人防护用品：工人在接触噪音、粉尘、化学品时必须佩戴相应的耳塞、口罩、手套。

　　急救箱：药品齐全，无过期药品，有发放记录，位置显眼。

　　3. 生活区 (食堂与宿舍)

　　食堂：生熟食分开存放，有留样记录，厨师持健康证，环境整洁。

　　宿舍：人均面积达标(通常不低于2.5-3平方米/人)，严禁住人仓库混用，严禁使用大功率电器(热得快、电磁炉)，男女分楼层或分区域。

　　4. 员工访谈

　　是否自愿加班?

　　是否按时收到工资?

　　是否受到体罚或辱骂?

　　入职时是否被扣押证件或收取押金?

　　是否知道紧急疏散路线?