马来西亚LOWES验厂审核模式、实施要点及结果等级划分

审核依据：基于国际劳工标准(ILO公约)及当地法律，覆盖劳工权益、健康安全、环境保护等19项内容

审核方式：

文件审查：劳动合同、工资表、考勤记录、社保缴纳证明等

现场检查：工作环境、宿舍食堂、消防设施、化学品管理等

员工访谈：随机抽取员工进行一对一访谈，了解工资待遇、工时情况、安全培训等

特殊要求：

禁止雇佣16岁以下童工，16-18岁未成年工需获得地方准许并确保其健康

消防通道宽度≥1.2米，畅通无阻，无堆放货物

噪音超标车间(≥85分贝)需提供防噪耳塞及定期听力检测

审核依据：以ISO9001为基础，叠加APQP、P、FMEA、MSA、SPC五大质量管理工具及5S现场管理

审核方式：

文件审查：质量手册、程序文件、检验报告、设备维护记录等

现场检查：生产流程控制、关键工序视频监控、实验室设备校准等

抽样检测：对成品进行抽样检测，验证产品质量是否符合标准

特殊要求：

关键工序(如鞋胶粘合)需视频监控，记录保存至少2年

成品需经过全检，包装需通过摔箱测试(确保运输过程中不受损)

原材料批次号需同步至生产工单，成品入库单需关联来料检测报告

审核依据：采用英国BSI标准，结合C-TPAT要求，覆盖供应链、人员、实体、信息及应急五大领域

审核方式：

文件审查：反恐手册、封条使用记录、七点检查记录、培训记录等

现场检查：实体安防(围墙、门禁、监控)、货物检查(集装箱七点检查)、人员管控等

流程验证：检查供应链安全管理、人员背景调查、应急演练等流程的有效性

特殊要求：

围墙高度≥2米，监控覆盖全厂区，数据保存时间≥30天

使用符合ISO17712标准的高可靠性封条，记录封条号码与使用时间

装货前需对货柜或拖车进行全面检查(七点检查)，并保留照片和记录

LOWES验厂通常为突击审核，审核团队可能在同一天或连续三天内完成三大体系的审核

工厂会收到一个2周的窗口期，但具体审核时间不会提前通知，需保持日常合规

劳工权益：

确保员工年龄符合当地法律要求，禁止童工和未成年工从事危险作业

工资不得低于当地Zui低工资标准，加班需支付法定倍数加班费，工资按时足额发放

建立反歧视政策和骚扰投诉程序，禁止基于性别、种族、宗教等因素的歧视行为

健康与安全：

消防设施齐全有效，每半年至少组织1次消防演练，保留演练照片和签到表

危险设备(如冲床、注塑机)安装双联锁保护装置(光电感应+急停按钮)，操作人员持证上岗

为员工提供必要的个人防护设备(PPE)，如安全帽、口罩、耳塞、防毒面具

环境保护：

遵守当地环保法规，持有排污许可证，确保废水、废气、噪声排放符合标准

危废(如废油、化学品容器)需委托有资质第三方处理，留存完整转移联单

采取节能减排措施，如安装节能设备、使用环保材料、建立中水回用系统

质量管理体系：

建立并有效运行ISO9001质量管理体系，覆盖原材料采购、生产过程控制、成品检验全流程

每半年进行1次管理评审，优化质量管理体系，确保质量标准持续提升

实施关键工序视频监控，确保生产过程可追溯，记录保存至少2年

产品检测与追溯：

原材料需提供物理/化学检测报告(如皮革耐磨测试、纺织品色牢度检测)，禁用偶氮染料等有害物质

成品执行AQL抽样标准，儿童用品需通过EN71(欧盟)或ASTMF963(美国)玩具安全认证

建立产品追溯体系，确保从原材料到成品的全程可追溯，4小时内完成问题批次定位

持续改进：

建立不合格品处理流程，及时整改质量问题并预防重复发生

定期收集客户反馈，分析质量问题根源，采取纠正和预防措施

供应链安全：

建立书面程序选择供应商，要求商业伙伴提供年度自我风险评估报告

使用符合ISO17712标准的高可靠性封条，记录封条号码与使用时间

货物出厂后24小时内需沟通清关信息，防止信息泄露

人员安全：

建立明确的招聘程序，包含身份证识别和背景调查(尤其针对敏感岗位)

关键区域(如仓库、出货区)仅授权人员进入，访客需登记并由专人陪同

制定程序移除离职员工的访问权限(如厂牌、电脑密码、门禁系统等)

实体安全：

定期检查工厂围栏、建筑物的安全性，安装监控摄像头并保存监控数据≥30天

在成品仓、仓库门口等位置设置反恐标识，明确安全管控要求

建立应急管理程序，定期组织反恐模拟演练，保留演练记录

一票否决机制：若任一体系(社会责任、质量、反恐)结果为Denial(不接受)或不合格(70分以下)，则整体验厂不通过，立即终止合作。

条件合作机制：若某体系结果为有条件接受，需在规定期限内完成整改并提交CAP，否则将降级为不接受。

持续监督机制：通过验厂后，LOWES会定期突击复查(通常每年1次)，工厂需持续保持合规。