老挝KFC验厂实地审核环节与高频扣分项

审核团队与供应商管理层沟通审核目的、范围及流程，明确接待安排（如自由访问生产区域、仓库、员工休息区等）

确认审核日程，重点检查区域（如生产车间、实验室、员工宿舍）及访谈员工数量

基础资质核查：检查营业执照、生产许可证、税务登记证等文件是否真实有效且在有效期内

管理体系检查：确认ISO9001、ISO22000、ISO14001等认证证书覆盖全流程且在有效期内

记录真实性验证：核查近3个月生产记录、原材料采购合同、成品检验报告、不合格品处理记录、设备维护记录等

合同与档案审查：验证劳动合同、工资支付记录、社保缴纳证明、员工健康档案的完整性与合规性

生产环境检查：

核查工厂整体环境是否整洁，生产布局是否合理（原料区、生产区、成品区严格划分）

检查设备间距是否满足清洁与应急疏散需求，冷藏库温度是否达标（食品类要求0-4℃）

评估生产流程合理性（需符合从原料到成品的单向流程，避免交叉污染）

安全设施验证：

检查消防设备（灭火器、应急照明、疏散标志）是否定期检查且在有效期内

验证危化品管理是否规范（双人双锁制度、MSDS文件齐全、存放区域有警示标识）

核查虫害控制措施（灭蝇灯、挡鼠板、防蚊帘是否完备）

卫生管理评估：

核查日常清洁记录、废弃物处理、食品接触表面清洁消毒情况

检查食品加工车间是否存在交叉污染风险（如生熟产品是否分开存放）

环保设施运行检查：

验证废水处理系统是否正常运行，排污许可证是否有效

检查危废处理记录（是否交由有资质机构回收）

评估节能减排措施实施情况（如是否采用LED照明、节能设备）

员工访谈（随机抽样10%-15%员工）：

了解工时、薪资、福利、劳动保护用品配备等情况，验证文件真实性

检查员工是否了解劳动合同内容、消防器材使用方法、紧急疏散路线

评估员工满意度，核实是否存在强迫劳动或歧视现象

管理层访谈：

沟通社会责任承诺与实践（如是否参与公益活动、供应链透明化措施）

了解质量管控措施（HACCP计划执行情况、原料溯源体系）

询问环保设施运行管理、员工培训计划等内容

审核团队汇总现场发现的问题，提出整改建议，并形成初步报告

供应商需在规定时间内提交整改计划（通常为7-15天），明确责任人与完成时限

严重问题（如食品污染隐患、使用童工）需立即停工整改

A级供应商（≥90分，无Critical/Major问题）：合作有效期2年，享有订单优先级

B级供应商（≥80分，无Critical问题）：合作有效期1年，需每季度提交改进报告

C级供应商（<80分或存在Critical问题）：立即停产整改，限期3个月复审，未达标则终止合作

常见问题：

未与所有员工签订合法劳动合同（临时工、外包工未纳入），或合同条款不完整（未明确加班费计算方式）

工资支付记录与银行流水不一致，加班费未足额支付或计算错误

社保未全员缴纳，或缴纳基数与实际工资不符

员工档案不完整（健康体检记录缺失、未成年工未提供政府批文）

周工时超过60小时，连续工作超过21天未休息

典型案例：某食品加工厂因未给15名临时工签订劳动合同，且工资通过现金发放无法提供银行流水，直接被判定为C级供应商

常见问题：

消防通道堵塞、灭火器过期、应急照明失效、疏散标志缺失

危化品未实行双人双锁管理，存放区域无警示标识或消防设备

设备维护记录缺失，如金属探测仪未每日测试、锅炉未定期年检

生产区域电线裸露、设备安全防护装置缺失

典型案例：某肉制品厂因消防通道被原料堆放占用，且应急照明部分损坏，被扣除15分，等级降为B级

常见问题：

生产环境脏乱差，如蒸煮车间冷凝水滴落至熟制产品、设备油污未清理

食品接触表面消毒不彻底，清洁记录缺失

原料与成品混放，冷藏库温度超标（食品类要求0-4℃）

虫害控制不到位，如生产车间发现老鼠粪便、灭蝇灯未定期清理

典型案例：某面包加工厂因生产车间发现老鼠粪便，且无法提供近期虫害防治记录，被判定为Critical问题，立即停产整改

常见问题：

排污许可证过期或缺失，废水直排未处理

COD、BOD检测报告超期，排放指标超标

危废未交由有资质机构处理，或处理记录不完整

未建立能源管理体系，未实施节能减排措施

典型案例：某饮料生产厂因废水处理系统未运行，被要求立即整改，并需建设合规处理系统，整改期间暂停合作

常见问题：

ISO认证证书过期，或与实际生产范围不符

生产记录、成品检验报告、不合格品处理记录缺失

设备维护记录无日期、签字或数据错误

员工培训记录内容与岗位不匹配，考核记录不完整

典型案例：某调味品厂因未保留近3个月的设备维护记录，被扣除5分，需在15天内补充完整记录并提交复查