出海哪些国家和地区属于“高风险”，必须出具安全评估报告三件套？

判断投资目的地是否属于高风险国家和地区，是确定是否需要出具安全评估报告三件套的前提。了解高风险国家和地区的界定标准，有助于企业准确判断项目适用的审批程序和材料要求。

发改委界定的敏感国家和地区

（一）未建交国家

与我国未建立正式外交关系的国家和地区。由于缺乏外交保护渠道，此类投资风险极高，属高风险范畴。

（二）战争或内乱国家

发生战争、内乱的国家和地区。此类地区存在直接的人身安全威胁，基础设施可能被破坏，法律秩序可能瘫痪。

（三）国际条约限制国家

根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区。

（四）其他敏感国家和地区

发改委根据实际情况确定的其他敏感国家和地区。

商务部界定的敏感国家和地区

（一）未建交国家

与中华人民共和国未建立外交关系的国家。

（二）受联合国制裁国家

受联合国安理会决议制裁的国家和地区。

（三）另行公布的国家

必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。

高风险国家和地区的典型特征

（一）政治不稳定

存在政权更迭风险、政变历史、大选暴力、族群冲突等。政权稳定性评分低的国家属于高风险范畴。

（二）安全环境恶劣

恐怖主义活动频繁、绑架勒索高发、犯罪率高。被外交部中国领事服务网列为高风险或暂勿前往等级的国家和地区。

（三）法律制度不健全

法律体系严重不健全、合同执行力极低、腐败问题严重。外商投资无法获得有效法律保护。

（四）受到国际制裁

受到联合国安理会制裁或其他主要国家单边制裁的国家。此类地区投资涉及复杂的国际合规风险。

高风险地区的确认方式

（一）查询中国领事服务网

外交部中国领事服务网定期发布安全风险等级清单，将全球各国和地区划分为低风险、中风险、高风险及暂勿前往等级。这是判断风险等级的依据。

（二）判断敏感国家

参考发改委和商务部公布的敏感国家和地区清单。属于敏感国家和地区的，通常被视为高风险。

（三）咨询主管部门

对于风险等级存在争议的国家，建议提前向发改委或商务局窗口咨询确认。

（四）专业机构评估

可委托专业咨询机构对目的地进行综合风险评估，作为判断依据。

高风险地区投资的材料要求

（一）三件套强制提交

投资高风险国家和地区的项目，安全评估报告、安保方案、应急预案三件套必须完整提交。

（二）使馆意见函强制提供

需附有中国驻当地使领馆出具的书面意见，证明使馆知晓项目并对安全方案不持异议。

（三）核准程序适用

敏感国家和地区项目需由国家发改委核准，而非地方发改委备案。

典型高风险地区示例

（一）非洲部分地区

部分非洲国家存在政局不稳、恐怖主义威胁、治安较差等问题，被列为高风险地区。

（二）中东部分地区

部分中东国家存在地缘冲突、恐怖主义、制裁等多重风险，属于高风险地区。

（三）中亚部分地区

部分中亚国家存在权力交接风险、资源民族主义等风险因素，需谨慎评估。

（四）东欧部分地区

受地缘冲突和制裁影响的部分东欧国家，投资风险较高。

上海登尼特可为企业提供高风险国家和地区投资专项咨询服务，包括风险等级判断、敏感项目认定、三件套编制及核准程序辅导。我们主营业务涵盖境外投资备案代理、高风险项目核准代理、安全评估报告三件套编制及跨境合规一站式服务。

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