郑州TAPA认证评估细则及高频扣分项 郑州WRAP验厂审核程序

围栏与门禁：围栏需完整、高度达标（A级≥2.4米，顶部加装防攀爬刺网；C级≥1.2米）；门禁系统采用生物识别（指纹/人脸）或刷卡+密码双重验证，记录所有出入人员及时间

监控系统：覆盖仓库、装卸码头等关键区域，分辨率≥1080p，录像存储≥30天（A级≥6个月），确保无监控盲区；夜间照度≥50lux，关键区域需4K高清监控

照明与报警：夜间照明强度仓库内≥50勒克斯、围墙周边≥100勒克斯；入侵报警系统需与当地警方或24小时安保中心联网，数据加密保存≥60天

高价值货物存储：设置专门区域，配备保险柜、封条等额外防护措施；使用ISO17712认证封条，记录开合时间与GPS位置

数据加密与权限控制：采用AES-256等标准加密敏感数据（如运输轨迹、货物信息）；实施Zui小必要原则分配权限，离职人员权限需立即注销

敏感信息保护：审核客户信息、货物信息等敏感数据的保护程度，确保符合行业安全标准；定期备份与恢复测试系统数据，防止网络攻击

系统维护：定期更新防火墙，备份关键数据；引入AI监控技术，实时同步高价值货物RFID标签、温度传感器数据至云端平台

背景调查：关键岗位（安保、司机、仓管）核查近5年工作经历、犯罪记录及信用记录；实施权限分级制度（如装卸工限定指定区域操作）

培训记录：安保人员每月培训，操作员每季度培训，内容覆盖安全意识提升、紧急情况处理流程等；培训记录需存档≥3年，含签到表、考核成绩

访客管理：访客需登记身份证+人脸识别，佩戴含照片的临时通行证，由陪同人员全程在场；临时证件登记需当天存档，废旧证件及时销毁

车辆防护：运输车辆需配备GPS+北斗双模定位、防盗报警装置、ISO17712认证电子锁；高风险路线安装防劫持装置、驾驶室与货厢物理隔离

路线规划：避开高风险区域，动态调整路线以应对突发威胁；运输遵守固定时间表，变更需提前报备，配备备用路线方案

货物交接：装卸前核对封条号、货物数量及包装完整性，异常情况及时预警；每4小时检查封条完整性，检查记录存档≥3年

安全管理体系文件：安全政策、程序、指南及应急预案需书面化，并定期更新（如风险评估报告每年更新）；内容需覆盖所有TAPA标准条款

设备维护记录：摄像头检修日志、门禁系统维护记录等保存近12个月；每月检测GPS、摄像头、报警系统等设备，确保信号稳定、覆盖无死角

培训记录：培训签到表需覆盖所有岗位，含考核成绩单、实操视频；员工每年培训≥40小时，含2次实操演练

运营合规：确保所有运营活动符合所在国家和地区的法律法规要求（如劳动法、环保法、贸易法）；避免剥削和歧视行为，尊重员工权益

资质证书：具备合法的经营资质和证书（如营业执照、税务登记证、消防验收报告）；供应链管理符合欧盟《供应链尽职调查法案》等国际法规

围栏问题：高度不足（A级认证≥2.4米）、有破损或攀爬点、未加装防攀爬刺网；如某企业因围栏高度仅1.8米被判定严重不符合项

监控缺陷：监控存在盲区（如通风口、维护梯、停车场）、分辨率不足（＜1080p）、录像存储时间不够（A级需≥6个月）；夜间照度＜50lux

门禁失效：门禁系统未采用生物识别或双重验证、非授权人员进入未执行3级审批、出入记录保存时间不足；如某企业因门禁系统仅使用普通密码被扣分

报警系统漏洞：未定期测试、未与当地警方或安保中心联动、数据未加密保存（需≥60天）；如某企业因报警装置未定期测试被判定轻微不符合项

文件管理问题：安全政策、应急预案、风险评估报告等关键文件缺失或内容不完整；如应急预案未明确火灾、盗窃场景的响应流程

记录不完整：钥匙使用记录、巡逻日志等关键数据缺失或涂改未签名；培训签到表未覆盖所有岗位，培训记录未当天存档

货物管理混乱：货物资料未分岗管理、破损处理流程未明确信息上报时限（如12小时内报送）；未使用ISO17712认证封条，封条管理不规范

临时证件管理不当：临时证件登记未当天存档、垃圾管理未使用透明垃圾袋；废旧证件未及时销毁

安全意识薄弱：员工不熟悉安全政策（如未佩戴身份识别卡）、操作违规（如未执行双人复核制度）；如某企业因员工未执行双人复核制度被扣分

培训记录不全：员工安全意识培训未覆盖所有一线人员、培训内容与岗位不匹配；如安保人员每月培训未执行，操作员每季度培训缺失

背景调查不全面：未核查员工近5年工作经历、犯罪记录及信用记录；高风险岗位未增加信用记录核查

报警响应超时：显示报警后，安保人员未在3分钟内到达现场；如某企业因安保人员响应超时被判定严重不符合项

事件追溯缺失：未调用人员进出记录或监控录像分析安防漏洞；未制定针对性改进措施，同类案件重复发生

演练不足：应急预案未覆盖火灾、抢劫、车辆劫持等场景，每年演练次数少于2次；演练记录不完整，未留存签到表、总结报告