跨境投资ODI合规操作指南(全国ODI备案指导)

跨境投资ODI合规操作指南(全国ODI备案指导)

一、企业跨境投资有哪些好处?

多元化投资组合:跨境投资可以帮助投资者实现资产的多元化，将投资分散到不同国家和市场中。通过投资全球范围内的资产类别，可以降低特定国家或地区的风险，并提高整体投资组合的抗风险能力。

获取全球投资机会:通过跨境投资，投资者可以获取到更广泛的投资机会。不同国家和地区拥有不同的经济发展水平、产业结构和市场规模，投资者可以根据自己的投资目标和风险偏好选择适合的市场和资产类别，获得更好的收益。

受益于经济增长与市场转型:一些新兴市场和发展中国家正在经历快速的经济增长和产业转型。通过跨境投资，投资者可以参与其中，分享这些市场潜在的增长机会。例如，一些亚洲和非洲国家的经济增长迅猛，而一些发达国家的技术创新和科技领域也提供了不少投资机会。

风险分散与避险保值:跨境投资可以帮助投资者通过分散投资来降低特定国家或地区的风险。当某个地区的经济或政治环境出现问题时，其他地区的投资可能会提供一定的避险保值作用，从而减轻投资组合的损失。

货币多元化:通过跨境投资，投资者可以将资金配置到不同的货币中，实现货币的多元化。这有助于降低汇率波动对投资组合的影响，并提供对不同经济和市场环境的保护。

(一)产品类型

跨境投资OD合规从广义上可以涵盖企业海外投资的全流程，包括但不限于:境外企业新设、新建、并购、上市发行、等。为保证法律服务产品的专业性、可操作性、可推广性，本产品以狭义的跨境投资OD为核心，从资金合规出境的实操出发，结合红筹上市等资金出境的主要需求进一步展开。具体包括:资金0D出境实操流程、红筹上市架构中的OD应用及合规、人民币基金跨境投资的ODI合规，以及OD15合格境内投资通道(QDII/QDLP)的对比选择等部分。

按照需求场景的不同，可以大致将本产品划分成以跨境实业投资为基础的0DI合规事项及以跨境资本投资需求所延伸的0DI合规事项。具体如下:

场景一:跨境实业投资中的ODI备案流程

传统的实业跨境投资，通常是境内企业基于国际市场拓展、供应链转移、优化资源配置等商业需求，在投资目的国通过新设、新建或并购的方式取得目标公司控制权，并进一步开办生产实业工厂。这一过程涉及国内投资款出境，以及后续境外实体工厂利润返程的合法性问题，需要事先完成OD备案工作:

ODI备案基本流程

场景二:境内企业红筹上市架构搭建中的ODI合规

随着“走出去”的热潮以及国内实体企业的商业迭代，已经有越来越多的实体企业家考虑通过金融手段及工具，在资本市场上融资以获得更强的企业竞争力。以宁波市场为例，近年来传统的制造业企业在咨询境外投资设厂、并购事宜时，经常会提到后续不排除”海外上市的打算。本产品也根据市场实际需求，针对海外上市中的典型方式“红筹上市”，做了针对性的ODI合规更新:

红筹架构过程中的ODI合规

37号文登记

(二)服务对象

本产品主要服务对象为有跨境投资需求的民营企业，包括境内实业公司、公募、私募等人民币投资基金等实体，以及企业创始人、核心员工、个人投资者等境内自然人。前述服务对象的性质，决定了本法律服务产品方案设计，需要兼顾创始股东为代表的实体企业方及以人民币基金为代表的投资方的利益博弈。且在进行产品及方案的可行性诊断时，需要结合国别、行业、企业类型、创始人背景、未来发展规划等不同因素，做出相应调整。

(三)服务方式

本产品的服务方式，首先是尽调、诊断与沟通，其次是方案制定与文件成果交付，乙u终是落实到执行督导。跨境投资OD法律产品是一种长周期、标准流程的咨询服务。这种服务方式，与企业的长期商业目的直接挂钩，以终为始，包括售前、售后服务相结合。

(四)衍生服务

跨境投资OD合规法律产品是为数不多能为企业直接带来商业价值的法律服务;也是能够直接接触企业实控人、企业高层的法律服务。通过本产品的服务输出，能够让企业核心决策层快速认识供给方的专业素养与资源能力。而跨境投资合规带来衍生的法律服务，包括公司治理架构、投资谈判、跨境并购、境外上市等资本市场相关的衍生服务需求，是一款有核心服务与周边衍生服务的典型产品化服务。