北京市西城境外投资备案申请材料 ODI备案指南
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- 2026-05-06 07:00
在化背景下，企业走出国门进行境外投资已成为常态。为确保投资合规性，企业需完成境外投资备案或ODI备案。本文将详细介绍境外投资备案所需材料清单，并解析境外投资备案与ODI备案的关系。
境外投资备案材料清单境外投资备案所需材料因投资方式（新设、并购、增资等）及项目性质（是否涉及敏感行业/地区）而异，但通常包括以下核心材料：
| 基础材料 | 1. 《境外投资备案表》或《境外投资项目备案申请表》 2. 企业营业执照副本复印件（加盖公章） 3. 法定代表人身份证明复印件 4. 追溯至Zui终实际控制人的股权架构图 |
| 投资决策文件 | 1. 董事会决议或出资决议（证明投资已获企业内部决策机构批准） 2. 境外投资真实性承诺书（由企业法定代表人签字并加盖公章） |
| 财务与资金证明 | 1. 近一年经审计的财务报表（反映企业财务健康状况和投资能力） 2. 资金来源说明（清晰说明投资款项的来源，如企业自有资金、银行贷款等） 3. 银行存款证明或其他资金实力证明文件 |
| 项目专项材料 | 新设项目： 1. 境司章程草案及翻译件 2. 商业计划书或市场调查报告 3. 投资环境分析评价梗概 并购项目： 1. 并购协议或意向书 2. 目标公司基本情况介绍（财务、经营、法律状况） 3. 尽职调查报告及并购风险评估报告 增资项目： 1. 增资资金使用计划 2. 境外企业现有章程及增资后章程修正案 |
| 其他材料 | 1. 涉及敏感行业/地区的额外说明或审批文件 2. 国有企业需提供国资委同意备案的函件 3. 返程投资需提供《境外投资返程投资情况说明》 |
境外投资备案是指境内企业通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权等权益时，需向相关部门（如发改委、商务部）提交备案申请，以获取投资合法性的确认。备案流程通常包括材料准备、在线申报、审核、获取备案证书等步骤。
ODI备案ODI（Overseas DirectInvestment）备案即境外直接投资备案，是境外投资备案的一种具体形式，特指境内企业以控制境外企业的经营管理权为核心目的的对外投资行为。ODI备案流程与境外投资备案流程相似，但更侧重于资金出境的合规性管理，需额外完成外汇管理局的备案登记，以获取资金汇出的合法依据。
两者关系境外投资备案是一个广义概念，涵盖了所有形式的境外投资行为；而ODI备案则是境外投资备案中的一个特定类别，专注于直接投资行为的合规性管理。在实际操作中，企业进行境外直接投资时，需同时完成发改委、商务部的备案以及外汇管理局的ODI备案登记，以确保投资全流程的合规性。
投资真实性：企业需提供详细的投资计划书，包括投资目的、内容、规模、预期效益及风险评估等，以证明投资项目的真实性与可行性。