ODI备案为何必须做风险评估？发改委审核第一关

引言：在企业境外投资ODI备案流程中，风险评估报告是发改委审核的“第一道关卡”。根据《企业境外投资管理办法》，投资主体必须对项目可能涉及的风险进行全面评估，这不仅是合规要求，更是保障投资安全的前提。

发改委审核的法律依据

（一）核准与备案管理

根据国家发展改革委《企业境外投资管理办法》，实行核准管理的范围是敏感类项目，包括涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目。核准机关需评估项目对我国国家利益和国家安全的影响。

（二）风险评估法定要求

办法第十九条明确规定，项目申请报告应当包括“项目对我国国家利益和国家安全的影响分析”。这一条款是风险评估报告的核心法律依据。

风险评估在审核中的核心地位

（一）第一关卡的逻辑

发改委受理项目申请后，首先审查的就是项目的合规性和风险可控性。如风险评估不充分、不准确，项目申请报告将被直接退回，无法进入后续审核环节。

（二）否决权的触发条件

办法第二十八条规定，项目违反有关法律法规、威胁或损害我国国家利益和国家安全的，核准机关可以不经过征求意见、委托评估等程序，直接作出不予核准的决定。

风险评估的核心内容

（一）政治风险

包括东道国政权稳定性、政策连续性、国际制裁风险等。

（二）法律合规风险

包括外资准入限制、国家安全审查、税务合规、劳工权益保护等。

（三）安全风险

包括战争冲突、恐怖主义、社会治安等，特别是涉及“一带一路”沿线高风险地区。

北京登尼特特色服务

北京登尼特顾问可为ODI备案提供风险评估报告专项服务：

（一）报告撰写指导：按照发改委要求，系统评估政治、法律、安全等各类风险。

（二）数据来源专业：对接世界银行、中国信保等专业的数据源，确保评估结论有据可依。

（三）风险应对策略：针对识别出的风险，提出具体、可操作的缓释措施。

（四）全程跟进支持：从风险评估到备案获批，提供全流程咨询和代办服务。