GB/T 31863-2015 企业履约能力评价认证证书申请所需材料和详细流程

GB/T 31863-2015 认证办理详细流程

（一）前期准备阶段

组建认证团队企业抽调业务、管理、财务等部门的骨干人员，成立 GB/T 31863-2015 认证专项工作小组。明确各成员职责分工，如业务部门负责提供项目业绩资料，管理部门负责梳理内部管理流程，确保认证工作有序推进。开展现状评估对照 GB/T 31863-2015 标准要求，对企业现有履约能力进行全面评估。通过查阅资料、访谈员工、分析项目案例等方式，找出企业在履约管理方面存在的差距和不足，形成现状评估报告，为后续改进供依据。制定改进计划根据现状评估结果，结合企业实际情况，制定详细的改进计划。明确改进目标、措施、责任人和时间节点，确保各项改进工作落实到位。例如，针对合同管理不规范问题，制定完善合同管理制度、加强合同执行监督等措施，并规定在一个月内完成制度修订，两个月内完成监督机制建立。组织培训学习组织企业员工参加 GB/T 31863-2015 标准培训，普及认证知识和要求。重点对认证工作小组成员进行专业培训，使其熟悉认证流程和审核要点，提高认证工作能力。培训可采用线上课程、线下讲座、案例分析等多种形式，确保培训效果。

（二）体系建立与完善阶段

建立履约管理体系依据 GB/T 31863-2015 标准，结合企业实际业务流程，建立一套完整的履约管理体系。包括制定履约方针和目标，明确各部门在履约过程中的职责和权限，建立合同管理、项目管理、质量管理、风险管理等相关制度和流程。完善相关文件资料根据履约管理体系要求，完善企业各类文件资料。编写履约管理手册，阐述企业履约管理的总体框架和要求；制定程序文件，详细规定各项履约管理活动的操作流程；整理记录表格，用于记录履约过程中的相关信息。同时，对企业现有合同、项目资料、质量记录等进行整理和规范，确保资料完整、准确。实施体系运行在企业内部全面推行履约管理体系，按照体系文件要求开展各项履约管理活动。在运行过程中，密切关注体系运行情况，及时发现问题并进行调整和改进。例如，定期检查合同执行情况，对发现的问题及时采取措施解决，确保合同顺利履行。

（三）内部审核与管理评审阶段

内部审核企业定期组织内部审核，由经过专业培训的内审员组成审核小组，对履约管理体系的运行情况进行检查和评价。审核小组依据审核计划和检查表，通过查阅文件、现场观察、询问员工等方式，查找体系运行中的不符合项，并提出整改建议。企业相关部门针对不符合项制定整改措施，及时进行整改，确保体系有效运行。管理评审企业高管理者定期主持召开管理评审会议，对履约管理体系的适宜性、充分性和有效性进行全面评价。管理评审结合内部审核结果、客户反馈、市场变化等因素，对履约方针和目标的实现情况进行分析，提出改进措施和资源需求。通过管理评审，不断优化履约管理体系，提高企业履约能力。

（四）认证申请与审核阶段

选择认证机构企业在充分准备的基础上，选择一家经国家认监委认可的第三方认证机构进行 GB/T 31863-2015 认证。通过网络搜索、行业推荐、客户评价等方式，了解不同认证机构的资质、信誉、服务质量和认证费用等情况，选择适合企业的认证机构。提交认证申请企业按照认证机构要求，填写认证申请表，并提交相关申请材料，包括企业基本信息、履约管理体系文件、现状评估报告、内部审核报告、管理评审报告等。认证机构对申请材料进行初步审核，如材料不完整或不符合要求，企业需及时补充和修改。文件审核

认证机构安排审核人员对企业提交的履约管理体系文件进行审核。审核人员检查文件是否符合 GB/T 31863-2015 标准要求，文件之间是否协调一致，是否覆盖企业所有履约活动。审核过程中，审核人员提出文件审核意见，企业根据意见对文件进行修改完善，直至通过文件审核。

现场审核文件审核通过后，认证机构安排审核组进行现场审核。审核组通过查阅资料、现场观察、与员工交流等方式，对企业履约管理体系的实际运行情况进行全面检查。审核组重点关注企业合同履行情况、项目管理能力、质量控制措施、风险应对能力等方面。审核组根据现场审核情况，提出审核发现和不符合项，企业需在规定时间内制定整改计划并完成整改，向认证机构提交整改证据。认证决定认证机构根据文件审核和现场审核结果，做出认证决定。如企业通过审核，将获得 GB/T 31863-2015 企业履约能力评价认证证书；如未通过审核，企业需针对问题进行整改，整改完成后可重新申请审核。获得认证证书后，企业还需按照认证机构要求，定期接受监督审核，确保履约能力持续符合标准要求。GB/T 31863-2015 企业履约能力评价认证是企业提升信誉、增强竞争力的重要途径。