一文了解ISO37301合规管理体系核心要点

GB/T35770—2022/ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》是一套用于指导组织建立、实施、保持和改进合规管理体系的标准，其规定了组织建立、运行、保持和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，为各类组织提高自身的合规管理能力提供了系统化方法.

合规管理的组织架构

：明确了组织中各层级的合规管理职责，如Zui高管理者是合规管理的第一责任人，要确保合规成为企业的核心价值观之一；合规管理部门是牵头部门，负责组织开展合规风险识别、评估、预警和应对等工作.

合规方针和目标

：组织应确定明确的合规方针，该方针要与组织的价值观、目标和战略相一致，并在组织内得到广泛的传达和理解。同时，制定可衡量的合规目标，以指导合规管理工作的开展.

合规风险评估

：组织需要定期对可能影响其合规目标实现的内外部因素进行识别和评估，确定合规风险的类型、程度和可能性。根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受等.

合规管理制度和流程

：建立健全合规管理制度，包括合规审查、合规培训、合规举报、合规调查等方面的制度和流程，确保合规管理工作的规范化和标准化.

合规绩效监测与评估

：对合规管理体系的运行效果进行监测和评估，通过制定合规绩效指标，定期收集和分析相关数据，评估合规管理体系的有效性和符合性。根据评估结果，及时发现问题并采取改进措施，不断完善合规管理体系.

领导重视和支持

：Zui高管理者的重视和支持是合规管理体系建设成功的关键。Zui高管理者要以身作则，积极推动合规文化的建设，为合规管理工作提供充分的资源和支持.

全员参与

：合规管理是组织全体成员的责任，需要全体员工的积极参与和配合。组织应加强合规培训，提高员工的合规意识和能力，使员工能够自觉遵守合规要求.

持续改进

：合规管理是一个持续的过程，组织应不断关注内外部环境的变化，及时调整和完善合规管理体系，以适应新的合规要求.

与其他管理体系的融合

：合规管理体系应与组织的其他管理体系，如质量管理体系、环境管理体系、风险管理体系等相融合，形成一个有机的整体，共同为组织的目标实现提供保障.

包括自我评估、选择认证机构、提交申请、文件审核、第一阶段审核、第二阶段审核、整改不符合项、认证决定以及监督审核等环节.

对企业自身

：帮助企业有效识别、评估和应对合规风险，确保企业的运营活动合法合规，提升企业的治理水平，增强企业的信誉度和竞争力，为企业的可持续发展提供有力保障.

对监管机构和司法机关

：为监管机构和司法机关采信企业组织的合规管理体系实践提供参考依据，在企业涉嫌违法违规时，可作为对其量刑的考量依据，以及落实依法不捕不诉不提出判实刑建议等司法意见、制定合规指引、督促企业合规整改和第三方监管验收的正面依据.

对商业合作

：作为企业获得第三方认证的依据，能够展示企业符合国际标zhun的合规管理能力，较高程度满足商业伙伴的合规管理要求，帮助企业在客户合作、多边合作、政府合作中传递商业信任.

ISO9001,ISO14001,ISO45001,IATF16949,IS022000

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