SMETA认证半通知审核流程及准备要点 SMETA认证审核报告整改周期要求

　　一、半通知审核流程

　　半通知审核(Semi-Announced Audit)是SMETA认证的常见模式，其核心特点为：

　　审核窗口期：审核机构会提前告知企业一个时间段(通常为2-4周)，但不会明确具体审核日期，企业需在该窗口期内随时准备接受审核。

　　突击性：审核可能在工作日的任意时间开始，企业需保持日常合规状态，避免临时整改。

　　具体流程：

　　1.审核通知：企业收到审核机构发送的窗口期通知(如2026年3月1日-3月20日)。

　　2.首次会议：审核员到厂后，与企业代表召开首次会议，明确审核目的、范围、流程及时间安排。

　　3.现场巡查：

　　劳工权益：检查工作环境、工时记录、工资支付、员工合同等，确认无童工、强迫劳动现象。

　　健康安全：核查消防设施、安全通道、应急预案、职业病防护措施等。

　　环境管理(4-Pillar审核)：评估废弃物处理、能源使用、环保许可等。

　　商业道德(4-Pillar审核)：检查反贿赂政策、供应链透明度等。

　　4.文件审查：核对工资表、考勤记录、社保缴纳证明、培训记录等文件，确保其真实、完整且符合法规。

　　5.员工访谈：随机抽取员工进行一对一访谈，了解工作条件、福利待遇及管理实践。

　　6.末次会议：审核员总结发现的问题，企业可反馈意见并确认初步结论。

　　二、半通知审核准备要点

　　企业需从文件、现场、人员三方面提前准备，确保审核期间合规状态常态化：

　　1.文件准备：

　　法定文件：营业执照、环保许可证、安全生产许可证等。

　　劳工文件：劳动合同、员工手册、工资表(近12个月)、考勤记录、社保缴纳证明。

　　健康安全文件：消防演习记录、应急预案、职业病防护措施、特种设备操作证。

　　环境文件(4-Pillar审核)：废弃物处理记录、能源消耗数据、环保评估报告。

　　商业道德文件(4-Pillar审核)：反贿赂政策、供应商道德承诺书。

　　2.现场准备：

　　基础设施：确保消防设施(灭火器、应急灯)有效，安全通道畅通，危废存储合规。

　　生活设施：员工宿舍通风良好，食堂持有食品卫生许可证，餐具消毒记录完整。

　　标识管理：张贴“禁止占用安全通道”标识，危废区域设置分类标识。

　　3.人员培训：

　　管理层：熟悉SMETA标准，能回答战略层面问题(如企业社会责任政策)。

　　HR/EHS部门：掌握工资计算、社保缴纳规则，能解释消防设施维护、应急预案。

　　员工代表：提前选拔2-3名员工(不同岗位、工龄)，培训其回答审核员关于工作环境、福利的提问，避免诱导回答或统一口径。

　　4.模拟审核：

　　开展内部模拟审核，复刻文件审查、现场巡查、员工访谈等环节，发现问题并整改。

　　针对模拟审核问题制定《整改计划表》，执行后复查并形成《整改案例库》。

　　三、审核报告整改周期要求

　　审核结束后，企业需根据报告中的不符合项(Non-Conformance)制定整改计划，并在规定期限内完成整改：

　　1.整改期限：

　　一般不符合项(如文件缺失、部分员工不了解政策)：通常需在30天内提交整改计划(CAPR, Corrective ActionPlan Request)，并在90天内完成整改。

　　严重不符合项(如童工、强迫劳动、消防通道堵塞)：需立即停止相关行为，并在15天内提交整改计划，30天内完成整改。

　　2.整改证据：

　　提供整改前后的对比照片、新制定的制度文件、培训记录等，证明问题已关闭。

　　若需第三方协助(如危废处理机构)，需保留合作合同及处置联单。

　　3.复审安排：

　　审核机构可能安排复审(如现场复查或文件复核)，确认整改效果。

　　复审通常需在整改完成后1-2周内进行，企业需提前准备相关证据。

　　4.报告上传与共享：

　　整改完成后，审核机构将更新后的报告上传至Sedex平台，客户可通过平台查阅评估工厂合规性。

　　企业需确保报告内容准确无误，并及时跟进客户反馈。