企业申请专利质量如何控制

专利撰写质量是申请人获得专利权的基础，专利撰写质量的高低将影响专利权的获得、专利稳定性和专利维权的有效性。如果没有较高的专利质量，不但起不到保护作用，还有可能影响或限制企业的发展。因此，对于专利管理人员，有必要从源头上控制专利撰写质量，并引导研发人员进行高质量创新。

　　专利质量包括专利撰写质量和专利答复质量，专利撰写质量，首先，取决于企业技术创新的高度，其次，取决于专利申请稿的撰写质量，Zui后，专利撰写质量决定了后期专利答复的难度，以及授权答复质量。因此，企业专利质量关系到专利保护Zui终产生的价值利益，是企业知识产权工作的核心。

01

企业专利质量控制要点

　　无论是委托外部代理机构，还是企业专利撰写人员自己进行专利撰写，都会涉及到专利申请质量控制和审查工作，不论企业是否实施了立项前的技术主题检索、上市前的专利防侵权检索，仅就单一专利申请而言，以委外的情况为例，企业内部流程一般包括发明人提供技术交底书、可专利性检索、撰写专利申请文件、专利申请文件审核和专利申请提交等环节。技术挖掘和技术沟通不定时穿插其中，整个流程中的固定节点和关键环节需要企业专利撰写人员进行标准把控。

技术交底书的质量把控

　　技术交底书是企业专利撰写人员和专利代理人理解发明构思、掌握发明实质的基础，是后续授权确权的基本技术源头。对于技术交底书，发明人能够提供的程度不一，但至少应当包括技术领域、现有技术介绍，现有技术存在哪些缺陷，本发明如何解决现有技术存在的缺陷和技术问题，具体的技术方案，所达到的技术效果。在此基础上，可以鼓励发明人提供充分的实施例，提炼发明点，帮助技术人员建立专利思维。

撰写前进行可专利性检索

　　技术交底书提供给企业专利撰写人员或专利代理人之后，在撰写专利申请文件之前，需要进行可专利性检索，这是专利撰写必不可少的步骤。由于发明人对现有技术、本申请解决的技术问题等的理解不一定符合专利授权要求，可专利性检索可以确定Zui接近的现有技术，比对技术方案中的共有技术特征和区别技术特征，进行初步的新颖性和创造性评判，并在此基础上确定独立权利要求的撰写方式。同时，通过检索和对比文件研读，可以进一步挖掘技术问题、技术特征和技术效果之间的关系和原理，对发明点进行重新的梳理和确定，甚至可能重构本申请所要解决的技术问题。

专利技术要点分析和把握

　　在对技术交底书、现有技术有了较深理解和掌握，明确了专利申请必须保护的实际技术方案范围、能够解决的技术问题、实现的技术效果、以及考虑纳入权利要求书的规避技术方案、发明人希望作为技术秘密保护的技术点等基础信息后，可以开展专利申请文件的撰写，选择合适的权利要求保护范围，设计各项权利要求的逻辑结构和层次保护。

专利申请文件的质量控制

　　专利申请文件的内容是企业专利撰写人员需要重点质控的对象，权利要求书、专利说明书是企业专利撰写人员审核关注的重中之重。

　　（1）权利要求书的审核要点

　　1）对于独立权利要求，企业专利撰写人员需要审核其能否解决现有技术的技术问题，是否缺少必要技术特征，在此基础上进一步考虑是否有能够上位概括、删除或者等同替换的技术特征，以独立权利要求有授权前景或授权方案、同时保留尽可能大的保护范围为评价基准。

　　2）对于从属权利要求，企业专利撰写人员需要注意保护层次和逻辑结构是否恰当、引证关系是否正确、是否保护实际方案、从成本角度是否存在可以删除的权利要求，考虑在实质审查阶段权利要求修改的可能预案。

　　3）Zui后从整体上把握，权利要求的表述是否清楚、简要，得到说明书支持。

　　（2）专利说明书的审核要点

　　1）发明或实用新型名称可以适当模糊化处理，但需要与保护范围相适当。

　　2）技术领域可以根据技术方案和检索结果等具体情况选择上位的技术领域、所属的技术领域、或者明确限定细分的技术领域。

　　3）背景技术需要考量现有技术的撰写内容和公开程度，比如引证专利的数量、是否列明专利公开号、以及提取内容的方式和程度，衡量反向教导与简单技术启示。

　　4）发明内容中本申请解决的技术问题注意与背景技术处的对应性。技术方案一般会选择与权利要求书实质一致的表述，以满足权利要求以说明书为依据的基本要求。

　　5) 有益效果可以选择在技术方案后总结陈述，还可以在技术方案中的对应技术特征处或者具体实施方式部分同时加以说明。

　　6) 具体实施方式需要注意实施例的选取，包括对权利要求的支持、技术方案的合理性。总体而言，说明书需要公开充分，对发明或实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域技术人员能够实现为准，同时防止不必要的公开。

专利申请审批的过程控制

　　专利业务流是一个动态生长的链条，除了从各个环节要点进行质量审查外，企业专利撰写人员需要注意做好针对案件的全过程记录，包括对技术交底书的理解、技术对应性、与发明人沟通的技术要点、技术方案与检索的对比文件的区别说明、权利要求设计逻辑、预设的修改方案和答辩思路、审核修订要点等，为答复OA以及后续可能出现的无效应对、侵权诉讼打好素材基础。

专利申请

　　相关人员的协调在专利业务中，企业专利撰写人员需要充分发挥自身的专业力量和沟通优势，积极与发明人和专利代理人沟通，尊重发明人的技术意见、专利代理人的专业意见和撰写思路，引导发明人提供所需的技术信息，与专利代理人探讨申请实务。在充分尊重互信的基础上，大家共同努力，为企业提供Zui合适的技术保护方式。

02

如何评价高质量的专利

　　如何评价一件专利是否具备高质量标准是一项高难度的工作，无论是从政府层面还是企业层面，无论是知识产权代理层面还是企业知识产权管理者层面，都很难对专利是否是高质量专利做一个全面准确的评价。为了提升专利撰写质量，提高专利授权前景，提高专利稳定性和专利维权的有效性，企业专利撰写人员应该严格控制专利撰写的质量，对专利撰写提出严格的要求。

　　企业专利撰写人员应根据技术领域、产品种类、技术种类、技术构成、技术特征、方法步骤等对现有技术进行检索和分析，充分了解现有技术，指导研发人员写好技术交底书，提前做好权利要求的布局，合理利用优先权制度，为提交正式专利申请的高质量专利申请稿打好基础。

　　专利申请稿一般应包括如下几部分：摘要、权利要求书、说明书、附图、具体实施方式。专利撰写质量应从以下几个部分分别进行评价：

权利要求书撰写质量评价

　　2.1.1 基本要求

　　（1）权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定专利保护的范围。

　　（2）权利要求书应当用语表述清楚、准确、无歧义，采用通用技术术语，且逻辑正确，技术方案保护范围清楚。权利要求能够得到说明书支持。发明点明确，对应的解决问题、技术效果均有详细表述。

　　（3）权利要求书撰写中应当对技术交底书中的发明点进行充分挖掘，将技术交底书中的全部发明点写入权利要求书，根据发明点对现有技术改进大小分别写入权利要求书的独立权利要求或者从属权利要求。

　　（4）权利要求的布局应当充分考虑发明点所有相关的主题，保护主题应当全面。

　　（5）权利要求的布局应当考虑保护的层次，使得保护范围有梯度变化且过渡合理。专利保护范围应层层递进，撰写形成“发明构思—功能概括—实际产品”为层级的专利权利要求的布局策略。

　　（6）权利要求的布局应当充分考虑专利侵权判定捐献原则可能带来的不利影响。

　　（7）独立权利要求和从属权利要求的保护主题应当考虑各国专利法保护的客体。

　　（8）权利要求书的撰写应当满足《专利法》、《专利法实施细则》、《专利审查指南》中对权利要求撰写形式的要求。

独立权利要求

　　（1）独立权利要求应当与技术交底书中的主要发明点对应，且对该发明点理解准确、表述准确。

　　（2）独立权利要求的技术方案应当相对于现有技术具有新颖性，具有特定考虑因素除外。

　　（3）独立权利要求技术方案应当完整，且保护范围合理，充分考虑侵权判定时全面覆盖原则可能带来的不利影响。

　　（4）独立权利要求应当对于具体实施方案进行合理地上位概括，至少能够全面覆盖说明书中所有相关实施例。

　　（5）独立权利要求所要解决的技术问题应当与说明书提出的问题一致。

　　（6）一般情况下，多组独立权利要求的保护主题应属于同一发明构思。

从属权利要求

　　（1）从属权利要求应当记载实施方式。

　　（2）从属权利要求保护范围应当合理，应当根据从属权利要求对应的说明书中实施例对相关技术特征进行合理地拓展、上位或概括。（3）权利要求之间引用关系、逻辑关系应当合理，不存在引用关系错误或引用关系导致的技术方案不完整或不清楚。

说明书撰写质量评价

　　2.2.1 基本要求

　　（1）说明书撰写时应当充分了解技术交底书和优先权文件的内容，对于技术交底书和/或优先权文件中的实质性错误或不完整的内容，能够及时发现并与发明人沟通、修改。

　　（2）说明书应当充分体现技术交底书的技术方案，且主题明确、技术术语表述清楚、准确、无歧义。

　　（3）说明书中技术方案应当清楚、完整，公开对于理解和实现技术方案必不可少的技术内容，达到本领域技术人员能够实现该技术方案的程度。实施例能够充分支持权利要求的各功能性特征。

　　（4）说明书主题应当符合专利法保护的客体。

　　（5）说明书中背景技术、技术问题以及技术方案应当相互对应。

　　（6）说明书的撰写应当满足《专利法》、《专利法实施细则》、《专利审查指南》中对说明书撰写形式的要求。

　　2.2.2 背景技术

　　（1）背景技术部分应当客观指出现有技术存在的问题和缺点。

　　（2）背景技术应当于涉及技术交底书中技术方案要解决的问题和缺点。

　　（3）背景技术对于现有技术的介绍应当适度，避免过度解读。

发明内容

　　（1）发明内容应当清楚、客观地写明技术方案要解决的技术问题、技术方案以及技术方案与现有技术相比所具有的有益效果。

　　（2）发明内容提出的要解决的技术问题应当与背景技术部分论述的问题相一致，发明点明确，对应的解决问题、技术效果均有详细表述。

　　（3）发明内容应当至少记载独立权利要求的有益效果，且有益效果应当与现有技术进行比较，有益效果的描述应当结合技术方案来描述。2.2.4附图说明

　　（1）附图说明应当与说明书附图的内容一致。

　　（2）附图说明中的附图数目应当与实际的说明书附图中附图数目一致。

具体实施方式

　　（1）充分挖掘技术交底书中的技术方案，针对技术交底书中实施方式进行合理扩展。实施例至少要囊括实际产品、实际产品的各种替代方案、可能的侵权产品。

　　（2）具体实施方式应当对技术方案进行清楚、完整地介绍，且逻辑清楚、前后描述一致。

　　（3）具体实施方式中实施例应当能够支持权利要求书中概括或上位的技术方案。

　　（4）具体实施方式应当对核心发明点的技术方案进行多角度多层次的描述。

　　（5）具体实施方式应当包含权利要求书对应的技术方案和相应的技术效果，并有充分的说理。必要时，还应当记载相关实验数据或效果数据。

　　（6）具体实施方式的撰写应避免等同原则受捐献原则限制而无法运用。

　　（7）对于产品，具体实施方式应当描述产品的机械构成、电路构成或化学成分，说明组成产品各部分之间的相互关系。对于可动作的产品，具体实施方式还应当说明其动作过程或操作步骤。

　　（8）对于方法，具体实施方式应当写明其步骤，包括可用不同的参数或参数范围表示的工艺条件。

说明书附图

　　（1）说明书附图应当包含表达技术方案必要的附图。

　　（2）说明书附图应当制作规范，内容清晰、准确，能够清楚反映说明书技术方案的内容，且与说明书技术方案内容一致。

　　（3）说明书附图中对于重要技术特征应当进行标记。

　　（4）说明书附图中附图标记应当与说明书具体实施方式中附图标记一致。

摘要及摘要附图撰写评价

2.3.1 基本要求

　　（1）说明书摘要文字部分(包括标点符号)不应超出300字，且不得使用商业性宣传用语。

　　（2）说明书摘要的主题应当与说明书发明名称一致，且应当至少体现独立权利要求对应的技术方案，且记载相应的技术效果。

　　（3）说明书摘要附图应当是说明书附图中的一幅。上述专利撰写完成摘要、权利要求书和说明书的初稿后，应当充分考虑并结合企研发人员对初稿的反馈评价进行修改和完善，Zui终形成正式提交的专利申请稿。如有必要，企业也可聘请外部代理人进行修改或校核，企业专利撰写人员按照上述评价标准进行审核，并对外部专利代理人的工作质量进行监督，及时提出意见反馈