一、私募高管人员定义
管理人员指公司总经理、副总经理、合规风控负责人及公司章程规定的其他人员，以及在合伙企业中履行相应经营管理与风控合规职责的人员。虽未使用上述职务名称但实际承担相同职能的，亦视为管理人员。
特别规定：
私募基金管理人在首支基金完成备案前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的管理人员及合规风控负责人。
原高管离职后，管理人应在6个月内聘任符合要求的人员，不得因长期缺位影响机构治理与业务运作。
二、私募法人及高管履职经验要求
（一）私募证券管理人
法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的管理人员应具备 5年以上 证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。符合以下情形之一视为具备相关经验：
在金融机构（商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资管子公司）从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等业务，担任基金经理、投资经理、信托经理及以上职务，或担任前述机构管理人员；
在地市级以上政府或授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理工作并担任投资负责人或管理人员；
在运作正常、合规稳健的私募证券基金管理人担任基金经理以上职务或管理人员，且任职期间无重大违法违规记录；
在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理业务，且该机构具备良好国际声誉与经营业绩；
在党政机关、事业单位从事经济管理相关工作并具备相应管理经验，或在上述第1项所列金融机构担任其他业务部门负责人；
在经证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关法律、审计工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；
证监会或协会认定的其他情形。
负责证券投资管理的管理人员应具备上述第1至4项经验之一。
（二）私募股权管理人
法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的管理人员应具备 5年以上 股权投资管理或相关产业管理经验。符合以下情形之一视为具备相关经验：
在金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等业务，担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人及以上职务，或担任前述机构管理人员；
在地市级以上政府或授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理工作并担任投资负责人或管理人员；
在运作正常、合规稳健的私募股权基金管理人担任基金经理以上职务或管理人员，且任职期间无重大违法违规记录；
在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资业务，且该机构具备良好国际声誉与经营业绩；
在运作良好、合规稳健且具有一定规模的企业担任股权投资部门负责人或管理人员，或在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或为科研院校相关领域的专家教授、研究人员；
证监会或协会认定的其他情形。
负责股权投资管理的管理人员应具备上述第1至5项经验之一。
（三）合规风控负责人
应具备 3年以上 投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或资产管理行业合规、风控、监管、自律管理等相关经验。符合以下情形之一视为具备相关经验：
在金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等工作；
在运作正常、合规稳健的私募基金管理人从事合规、风控、监察稽核、法律事务等工作，且任职期间无重大违法违规记录；
在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关法律、审计工作，或在上市公司从事投资相关法律事务、财务管理等工作；
在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；
证监会或协会认定的其他情形。
特别强调：合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事、董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。
（四）投资业绩要求
负责投资管理的高管人员除满足上述经验要求外，还应具备符合要求的投资管理业绩：
私募证券投资业绩：Zui近10年内连续2年以上投资业绩，单只产品或单个账户管理规模不低于2000万元人民币。业绩应来自金融机构或私募证券基金管理人，且为实际管理的证券期货产品或证券自营投资业绩，不包括个人或企业自有资金投资、模拟盘等无法体现投资管理能力的业绩。
私募股权投资业绩：Zui近10年内至少主导2起未上市企业股权投资项目，合计投资额不低于3000万元人民币，且至少1起通过IPO、并购或股权转让等方式退出。需提供尽职调查、投资决策、退出等相关证明材料。
三、禁止性要求
有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人董事、监事、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
因贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚；
Zui近3年因重大违法违规行为被金融管理部门行政处罚；
被证监会采取市场禁入措施且执行期未届满；
Zui近3年被证监会采取行政监管措施或被协会纪律处分且情节严重；
对任职公司因经营不善破产清算或被吊销营业执照负有个人责任，且未逾5年；
被开除的金融机构从业人员或国家机关工作人员未逾5年；
被吊销执业证书或取消资格的律师、注册会计师等从业人员未逾5年；
因重大违规或风险事件引发严重负面影响且尚未消除，或对任职企业重大违规行为负有主要责任未逾3年；
因提供虚假材料、欺骗等手段办理业务被终止登记的机构相关人员未逾3年；
被注销登记的私募基金管理人相关人员未逾3年；
负债数额较大且到期未清偿，或被列为严重失信人、失信被执行人；
法律、行政法规、证监会及协会规定的其他情形。
四、兼职要求
私募基金管理人法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的从业人员，不得在其他营利性机构兼职，以下情形除外：
在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职；
在其他企业担任董事、监事；
在所管理的私募基金任职；
协会认定的其他情形。
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