株洲C-TPAT验厂汽车零部件行业专项安全控制要点 WRAP验厂如何确保供应商的合规性

一、物理安全控制

1. 围墙与门禁系统

   围墙高度需≥2.4米，顶部加装防攀爬装置（如铁蒺藜），围墙内外清除杂物（如灌木丛）以确保保安视线无遮挡。

   安装电子门禁系统，仅授权人员可进入，并保留进出记录至少60天。

   货车集装箱摆放区及装卸货区需设置独立围栏，防止非授权人员进入。

2. 监控与照明

   厂区出入口、装卸区、仓库、围墙等关键区域安装CCTV监控，图像清晰可追溯，记录保存至少45天。

   照明系统需覆盖所有出入口及货物存放区，确保夜间监控无死角。

3. 集装箱安全

   装柜前检查集装箱完整性（柜头、侧壁、顶部、底部、内外门及底盘），使用符合PAS ISO 17712标准的高安全性封条。

   集装箱存放区需24小时保安看守，防止非法操作。

二、程序安全控制

1. 货物装运与封条管理

   制定封条监督和使用程序，明确误用或丢失的处理流程。

   装柜时仅允许授权人员进入集装箱，装柜后立即贴封条，并记录封条编号于运输单。

2. 供应链安全程序

   对供应商、物流商等商业伙伴进行风险评估，要求其符合C-TPAT安全标准（如提供C-TPAT证书或SVI编号）。

   建立货物差异管理程序，发现货物超量、短缺或损坏时，立即向海关或执法部门报告。

3. 运输安全

   运输路线需进行风险评估，避免途经高风险区域。

   货车司机需经背景调查，运输过程中禁止擅自更改路线或中途停车接载无关人员。

三、人员安全管理

1. 员工背景调查

   雇佣前核实员工身份背景（如身份证、犯罪记录），定期对仓库、IT、运输等关键岗位员工进行复查。

   离职员工需立即撤销系统访问权限，收回厂牌及钥匙。

2. 安全培训与警觉意识

   定期开展反恐安全培训，内容涵盖可疑行为识别、紧急事件应对等。

   对装卸区、收发货区域员工提供额外培训，强调货物完整性维护及内部间谍识别。

   设立员工举报热线，鼓励匿名举报可疑行为，并对举报者给予奖励。

四、供应链协作管理

1. 商业伙伴评估

   对供应商、物流商等合作伙伴进行C-TPAT评估，确保其符合安全标准。

   合同中明确安全责任条款，要求合作伙伴签署责任合同，提供符合性证明。

2. 信息共享与透明度

   与供应链合作伙伴共享安全信息，通过C-TPAT平台查看合作伙伴的安全评估结果及操作规范建议。

   建立供应链透明度机制，记录原材料来源、运输路径、交接记录等信息，确保产品可追溯。

五、应急响应与持续改进

1. 紧急联络机制

   准备并更新与执法部门、公司管理层、客户及承包商的紧急联络电话，确保安全事件发生时能及时通知相关方。

   建立安全事件汇报及调查程序，定期向海关或执法部门汇报安全相关事件。

2. 持续改进机制

   定期审查安全程序，根据行业动态及法规变化更新管理措施。

   保留所有安全相关文件及记录（如培训记录、检查记录、事件报告），以备审核时查验。